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2017期货从业资格考试《法律法规》巩固题及答案
巩固题一：
一、单项选择题
1.根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是()。
A.中国银监会
B.商务部期货法律法规章节习题:期货交易管理条例
C.中国期货业协会
D.国务院期货监督管理机构
答案为D。根据《期货交易管理条例》第5条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
2.《期货交易管理条例》的施行时间是()。
A.2007年2月7日
B.2007年4月15日
C.2008年2月7日
D.2008年4月15日期货法律法规章节习题:期货交易管理条例
答案为B。《期货交易管理条例》经2007年2月7日国务院第168次常务会议通过，自2007年4月15日起施行。
3.根据《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾()年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A.3
B.4
C.5
D.6期货法律法规章节习题:期货交易管理条例
答案为C。根据《期货交易管理条例》第9条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
4.期货交易所合并、分立或者解散，应当经()批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.中国期货业协会
C.银监会
D.所在地法院期货法律法规章节习题:期货交易管理条例
答案为A。根据《期货交易管理条例》第l3条规定，期货交易所合并、分立或者解散，应当经国务院期货监督管理机构批准。
5.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。
A.20%
B.45%
C70%
D85%
答案为D。根据《期货交易管理条例》第l6条第2款规定，申请设立期货公司，其注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。
二、多项选择题
1.金融期货合约的标的物包括()。
A.能源
B.有价证券
C.利率
D.汇率期货法律法规章节习题:期货交易管理条例
答案为BCD。金融期货合约的标的物包括有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品。选项A属于商品期货合约的标的物。
2.中国期货业协会的组成机构有()。
A.董事会
B.监事会
C.理事会
D.会员大会
答案为CD。会员大会是期货业协会的权力机构。期货业协会还设理事会。
3.《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有()。
A.内幕交易
B.操纵期货交易价格
C.欺诈
D.变相期货交易期货法律法规章节习题:期货交易管理条例
答案为ABCD。根据《期货交易管理条例》第3条的规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。该法第4条还规定，禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。
4.下列属于期货交易内幕信息的是()。
A.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
B.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
C.期货交易所会员、客户的资金和交易动向
D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显着影响的其他重要信息
答案为ABCD。期货交易内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显着影响的其他重要信息。
5.下列人员中，属于期货交易内幕信息的知情人员的有()。
A.国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员
B.期货交易所的管理人员
C.国务院期货监督管理机构规定的其他人员
D.由于任职可获取内幕信息的从业人员期货法律法规章节习题:期货交易管理条例
答案为ABCD。期货交易内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。
巩固题二：
一.单选题
1. 期货交易的金字塔式买入卖出方法认为，若建仓后市场行情与预料相同并已使投机者盈利，则可以( )。
A: 平仓 B: 持仓 C: 增加持仓 D: 减少持仓
参考答案[C]
2. 大豆提油套利的作法是( )。
A: 购买大豆期货合约的同时卖出豆油和豆粕的期货合约
B: 购买豆油和豆粕的期货合约的同时卖出大豆期货合约
C: 只购买豆油和豆粕的期货合约
D: 只购买大豆期货合约
参考答案[A]
3. 和一般投机交易相比，交易中的套利交易具有以下特点( )。
A、风险较小; B、高风险高利润; C、保证金比例较高; D、成本较高。
参考答案[A]
4. 2月25日，5月份大豆合约价格为1750元/吨，7月份大豆合约价格为1720元/吨，某投机者根据当时形势分析后认为，两份合约之间的价差有扩大的可能。那么该投机者应该采取( )措施。
A、正向市场牛市套利 B、反向市场牛市套利
C、正向市场熊市套利 D、反向市场熊市套利
参考答案[A]
5. 买原油期货，同时卖汽油期货和燃料油期货，属于( )。
A: 牛市套利 B: 蝶式套利 C: 相关商品间的套利 D: 原料与成品间套利
参考答案[D]
6. 以下说法正确的是( )。
A: 考虑了交易成本后，正向套利的理论价格下移，成为无套利区间的下界
B: 考虑了交易成本后，反向套利的理论价格上移，成为无套利区间的上界
C: 当实际期货价格高于无套利区间的上界时，正向套利才能获利。
D: 当实际期货价格低于无套利区间的上界时，正向套利才能获利。
参考答案[C]
二.多选题
1. 期货投机的原则有( )。
A: 充分了解期货合约 B: 确定最低获利目标
C: 确定最大亏损限度 D: 确定投入的风险资本
参考答案[ABCD]
2. 决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定( )，作好交易前的心理准备。
A: 最高获利目标 B: 最低获利目标
C: 期望承受的最大亏损限度 D: 期望承受的最小亏损限度
参考答案[BC]
3. 熊市套利者可以获利的市况是( )。
A: 近期合约价格小幅上升，远期合约价格大幅度上升
B: 远期合约价格小幅上升，近期合约价格大幅度上升
C: 近期月份合约价格下降得比远期月份合约价格快
D: 近期月份合约价格下降得比远期月份合约价格慢
参考答案[AC]
4. 以下构成跨期套利的是( )。
A: 买入上海期货交易所5月铜期货，同时卖出LME6月铜期货
B: 买入上海期货交易所5月铜期货，同时卖出上海期货交易所6月铜期货
C: 买入LME5月铜期货，一天后卖出LME6月铜期
D: 卖出LME5月铜期货，同时买入LME6月铜期货
参考答案[BD]
5. 在( )情况下，牛市套利可以获利。
A、远月合约价格高于近月合约价格，价差由10元变为20元
B、远月合约价格低于近月合约价格，价差由10元变为20元
C、远月合约价格高于近月合约价格，价差由10元变为5元
D、远月合约价格低于近月合约价格，价差由10元变为5元
参考答案[BC]
三.判断题
1. 长期交易是投资，短期交易是投机。
参考答案[错误]
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