合规风控岗位职责

时间：2025-02-10 16:59:46 小英岗位职责我要投稿

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合规风控岗位职责（通用12篇）

　　在现实社会中，各种岗位职责频频出现，制定岗位职责可以有效地防止因职务重叠而发生的工作扯皮现象。制定岗位职责需要注意哪些问题呢？以下是小编为大家整理的合规风控岗位职责，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。

合规风控岗位职责（通用12篇）

　　合规风控岗位职责 1

　　1、关注并持续跟踪法律、规则和准则的最新变化，正确理解法律、规则和准则的规定和精神，准确把握法律、规则和准则的未来影响，为公司领导提供合规建议。

　　2、协助领导构建公司合规管理体系，制订、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章制度，使合规工作顺利开展。

　　3、负责公司在业务经营中贯彻执行有关法律、法规及公司重大决策及规章制度的落实；督促指导公司人员积极主动识别、规避经营管理中的风险，依法合规开展业务经营活动。

　　4、组织全辖合规检查。主要包括：员工行为是否合规的分析和认定；重要文件及公司相关制度的传达、学习、执行情况；主要业务操作流程执行情况；贷款管理、财务管理、员工管理、档案管理、印鉴管理和合规管理体系建立和执行情况。

　　5、协同公司相关部门对合规风险进行持续监测和评估。如对公司重大经营活动的合规风险进行识别和评估，对公司的新产品、新业务的合规性，以及公司日常业务中需要出具合规性意见的'问题进行审查和评估。

　　6、审查公司内部规章制度和业务操作规程，提供合规改进建议，使其符合法律、规则和准则的要求，为员工正确执行法律、规则和准则提供指导。同时收集有关规章制度在执行过程中遇到的问题，向公司领导提出改进意见和建议。

　　7、探索建立以人民银行、证监会、中国证券投资基金业协会出台的工具书籍、制度汇编、案例分析为主要内容的合规培训资料库，强化员工合规培训，推动合规文化建设。

　　8、主动识别、评估、检测和报告合规风险。

　　9、为公司有关重大经营决策提供合规建议及意见，为员工提供合规咨询服务并负责组织开展合规信息宣传、培训工作。

　　10、与监管部门保持联系，跟踪、评估监管意见和监管要求的落实情况。

　　11、违规事件的调查处理、起草违规处理决定。

　　12、负责协调与证监会、中国证券投资基金业协会等监管机构与自律之的合规工作联系。

　　13、负责牵头法人授权管理工作，包括制作基本授权书，组织指导部门再转授权工作，组织对法人授权情况的监督检查等。

　　14、负责办理公司的授权委托事宜。

　　15、组织实施反洗钱制度。

　　16、完成公司领导交办的其他工作。

　　5、负责审查公司内部规章制度和业务操作规程，提出合规改进建议，并汇总规章制度执行中遇到的问题，向领导提改进意见和建议。

　　6、主动识别、评估、监测和报告合规风险；

　　7、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询；

　　8、负责本部门的日常管理工作。

　　合规风控岗位职责 2

　　（一）A专员

　　1、对公司各项政策、规章制度、操作规程、重大决策、新业务和新产品方案等组织合规审查，出具合规审查意见，并督促各业务部门对各项政策、规章制度、操作规程进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作规程符合法律法规及监管部门政策的要求。

　　2、组织合规检查，出具合规检查报告；对出现违规的事项或隐患出具整改意见书，跟踪整改落实情况，对整改情况出具验收报告。

　　3、负责处理公司各部门的违规举报工作。

　　4、实施充分且具有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查；对各部门运作及业务流程进行检查。

　　5、持续关注法律、法规和监管政策的最新发展，正确理解法律、法规和监管政策的.规定及其精神，准确把握法律、法规和监管政策对公司经营的影响，为管理层、业务部门、管理部门提供法律咨询。

　　（二）B专员

　　1、识别和评估与公司经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审查，识别和评估新业务的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险；督导公司对合规风险采取必要的控制措施，并持续跟踪公司合规风险的变化情况。

　　2、组织合规培训，包括新员工的合规培训，以及在职员工的持续合规培训。

　　3、对公司员工开展文化教育合规工作，进行合规文化建设，推行主动合规、合规创造价值的合规理念，提高员工的合规意识。

　　4、组织实施反洗钱制度。

　　5、负责通过合规风险管理信息系统对相关业务的合规性实施监控与检查。保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况；

　　6、监测员工执行法律、法规、准则和职业操守情况，并对违规行为进行查处；备注：

　　根据公司目前状况，风险合规部经理由总经理兼任，风险合规专员岗位暂定一人，配合风险合规部经理工作。可根据业务开展情况随时进行人员补充等调整。

　　合规风控岗位职责 3

　　职责描述：

　　1、协助公司合规风控体系建设；

　　2、负责公司各职能部门制度、业务流程的规范；

　　3、负责公司业务合规性审核以及所涉及业务的相关协议的审核；

　　4、参与各类项目、产品的风控评审，负并责撰写风控评审报告；

　　5、负责收集、整理、分析与法律合规相关信息，建立管理信息系统，并向公司各部门提供相关共享信息；

　　6、负责各类项目、产品相关协议等档案资料的归集整理。

　　任职要求：

　　1、本科以上学历，法律等相关专业，通过国家司法考试；

　　2、2年以上风险控制或法律合规相关工作经验；

　　3、熟悉合伙企业法，有参与修订及审核有限合伙协议、托管协议的工作经验；有律师事务所、金融、投资、咨询及信托等机构风险控制或法律合规的.工作经验者优先；

　　4、有较强的文字表达能力和沟通能力，熟悉办公软件操作。

　　合规风控岗位职责 4

　　一、内部管理制度

　　1.负责对公司项目进行合法性、合规性和真实性的审查。主要审查借款人提供的完整性，贷款手续的合法性、合规性及项目调查岗位意见的准确性和合理性等。

　　2.根据项目的调查材料，实地核查，分析借款人及贷款项目的优势和存在的风险，并提出风险控制措施，写出《风险调查报告》。

　　3.负责担保和反担保措施的设置。

　　4.对担保项目承保与不承保及贷款种类、金额、期限、相关费率、还款方式等提出建议。

　　5.对借款客户本金及利息进行催缴。

　　二、岗位职责

　　1.负责制定公司项目风险控制指导原则，不断检查审批细节和审查内容，并提出完善建议。

　　2.负责对公司业务及项目进行综合评估，填写《风险控制评估报告》，明确风险防控措施。

　　3.根据公司业务的流程，做好“事前介入，事中参与，事后复核”的工作。即在公司业务初步受理阶段，对担保和承保及反承保措施提供法律建议；在业务调查阶段，参与相关合同的起草、谈判、修改、签订、公证、登记等过程，对客户提供的相关资料进行真实性和合法性的`审核工作；在放款阶段，做好相关流程和手续的复核；防止错漏；对客户的借款本息及时进行催促。

　　4.协助公司领导正确执行国家法律、法规，对公司的重大经营决策活动提供法律意见。

　　5.根据公司的安排，参与公司的资本运营，特别是租赁、招标、投标等重大经济活动，草拟相关合同文件参与相关的谈判，提出相关的风险意见。

　　6.撰写风险评估报告，召开项目评审会，对公司业务项目进行审查，对同意或有条件同意承保或担保等项目，待评审后签字连同相关资料上交总经理，董事长最后审批决定。

　　7.风险评估报告要求明确提出该笔业务存在的风险点及相应的风险控制措施。

　　8.风险控制部门在收到公司业务及项目后，最终审批批复后，按项目评审会方案要求与客户及担保或反担保人签订有关合同，并完成相关抵（质）押手续。

　　合规风控岗位职责 5

　　职责描述：

　　1、每日收集市场咨讯，完成基本数据分析；

　　2、行情判断，并执行分析师的交易指令；

　　3、完成领导布置的其他工作。

　　任职要求：

　　1、大专及以上学历；

　　2、it、数学、会计、金融相关专业或对股票、外汇、期货、黄金等感兴趣的优先考虑；

　　3、能吃苦耐劳，抗压能力强；

　　4、具有很强的'工作责任心和团队合作精神。

　　合规风控岗位职责 6

　　1、搭建风控体系,建立数据分析模型,根据运营数据调整风控模型与体系,确保风控体系与模式的'优化状态;

　　2、负责定期对各项工作的合规性进行检查与管理,负责各类业务风险的分析及防范措施的制定;

　　3、关注经济金融信息,及时根据政策形势研究分析平台运营过程中出现的潜在问题,形成风控建议;

　　4、负责制定及修订各项风险政策,涉及信审、反欺诈、贷后管理等环节;

　　5、负责监控风险政策实施效果及资产质量。

　　合规风控岗位职责 7

　　一、金融风控助理岗位职责

　　1、根据公司风控体系和风控标准要求，对信托等资产管理类产品项目进行审核，针对项目提出风控建议并出具评审意见；

　　2、负责对公司所开展项目的尽职调查报告及业务模式的审核，并出具风险审查意见及合规意见；

　　3、负责已审批通过项目的.风险缓释措施及其他风控条件的落实监督；

　　4、督促检查运营中产品项目的中后期管理，提出风险预警，控制项目风险；

　　5、协助完善风险管理流程和体系，分析评价各类业务经营活动潜在风险，指导、协助其他业务部门的风控工作。

　　二、金融风控助理岗位职责

　　1、负责对不同风险程度的逾期客户开展电话提醒及催缴工作，降低资金风险；

　　2、针对不同违约客户，不断提升沟通质量和效果，定期完成回款目标；

　　3、处理公司提供的逾期客户名单，并对部分信息缺失者进行资料查找及补充；

　　4、结合日常催收工作中发现的问题和操作经验，就客户审核、催收工作提出信用审核或操作流程的优化建议；

　　5、完成领导交办的其他工作。

　　合规风控岗位职责 8

　　1)熟悉供应链金融行业风险特征,熟悉各行业供应链产品运作流程及投融资模式,基于供应链融资风险特征,开展信贷风险监测工作;

　　2)负责建立供应链项目授信主体的信用风险评价方法和授信方法,基于大数据风控特点设计评级打分卡和授信规则;

　　3)根据核心企业(集团)经营特点、财务情况、结算方式,提供合理化的授信方案;

　　4)按照授信业务操作流程和授信决策要求,全面审核授信条件是否落实;监督授信使用及融资程序的执行;

　　5)监督合同签署、债权确认、票据交接、发票真伪等关键环节手续;实物抵押、质押情况下,与客户经理共同办理抵、质押登记并取回他项权利证明;

　　6)定期收集核心企业、用款企业经营数据,监控其经营情况;使用舆情监控等多维度的第三方数据,对企业、法人代表进行风险监控;根据上述数据,定期出具贷后意见;出现重大风险预警信号的',及时发起预警并调整授信使用方案;

　　7)参与新产品设计,以风险审查要点为核心提供合理化建议,并进行相应产品的培训。

　　8)完善风险管理办法、合理优化风险管理相关各项操作规程、业务流程。

　　合规风控岗位职责 9

　　1.结合公司现有业务开发适应公司需求的.金融产品,并进行完善和创新;

　　2.负责对供应链金融产品进行需求分析,产品梳理和整合,组建项目团队,对项目流程进行设计和优化,设计供应链金融业务实施方案;

　　3.制定项目运营手册,协调解决项目实施过程中的异常问题;

　　4.研究供应链发展趋势,结合公司特点,开发公司供应链服务产品;

　　5.领导交办的其他工作。

　　合规风控岗位职责 10

　　1、根据公司风控体系和风控标准要求，对信托等资产管理类产品项目进行审核，针对项目提出风控建议并出具评审意见；

　　2、负责对公司所开展项目的尽职调查报告及业务模式的审核，并出具风险审查意见及合规意见；

　　3、负责已审批通过项目的风险缓释措施及其他风控条件的落实监督；

　　4、督促检查运营中产品项目的.中后期管理，提出风险预警，控制项目风险；

　　5、协助完善风险管理流程和体系，分析评价各类业务经营活动潜在风险，指导、协助其他业务部门的风控工作。

　　合规风控岗位职责 12

　　1.负责公司整体风控控制,参与经营业务决策,提出相关的专业意见。

　　2.制定公司风控制定及确定相关业务流程风控节点。

　　3.审核公司对外协议、文件及公司部门、所属公司提交的.其他文件

　　4.负责对公司进行内部风控监督,提出风控建议,参与对拟投资项目进行财务方面的尽职调查。5.配合公司的安排,对公司员工进行风险知识培训,负责任的完成公司交付的任务

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