违反证券交易规定的法律责任

违反证券交易规定的法律责任

　　违反证券交易规定的法律责任是怎样的你知道吗?你对违反证券交易规定的法律责任了解吗?下面是小编为大家带来的关于违反证券交易规定的法律责任的知识，欢迎阅读。

　　违反证券交易规定的法律责任

　　1. 内幕交易的法律责任

　　处理方式（个人+单位）：责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款。

　　单位从事内幕交易的：还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

　　2. 操纵市场的法律责任

　　对单位的处理：责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款。

　　对人员的处理：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。

　　3. 虚假陈述、信息误导的法律责任

　　在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以20万元以上200万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　4. 证券从业人员、服务机构交易限制的法律责任

　　限制什么：买卖股票或者其他具有股权性质的证券（债券、基金、银行理财不限制）

　　限制哪些人：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员。任何人在成为前述人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。

　　【补充内容】

　　证券交易，英文Securities Transaction，是指证券持有人依照交易规则，将证券转让给其他投资者的行为。证券交易是一种已经依法发行并经投资者认购的证券的买卖，是一种具有财产价值的特定权利的买卖，也是一种标准化合同的买卖。证券交易的方式包括现货交易、期货交易、期权交易、信用交易和回购。证券交易形成的市场为证券的交易市场，即证券的二级市场。

　　为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后六个月内，不得买卖该证券。

　　除前款规定外，为发行人及其控股股东、实际控制人，或者收购人、重大资产交易方出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该证券。实际开展上述有关工作之日早于接受委托之日的，自实际开展上述有关工作之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该证券。

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