6月证券从业资格考试《证券市场》复习题及答案

时间：2023-02-27 08:47:29 证券从业资格我要投稿

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2017年6月证券从业资格考试《证券市场》精选复习题及答案

　　精选复习题一：

2017年6月证券从业资格考试《证券市场》精选复习题及答案

　　一、选择题(共50题。每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、

　　错选均不得分)

　　1.有限责任公司的经理对(　　)负责。

　　A.董事会

　　B.股东会

　　C.职工代表

　　D.监事会

　　2.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑

　　B.证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑

　　C.前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券

　　D.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款

　　3.A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是(　　)。

　　A.由董事会或者股东大会进行决议

　　B.必须经股东大会决议

　　C.A股东自行办理担保事项

　　D.由董事会作出决议

　　4.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括(　　)。

　　A.客户财产与收入状况

　　B.客户的家庭情况

　　C.证券投资经验

　　D.投资需求与风险偏好

　　5.证券公司应当在每月结束后(　　)个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　6.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起(　　)个交易日内报证券交易所备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　7.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　8.目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在(　　)类以上。

　　A.A

　　B.B

　　C.D

　　D.C

　　9.下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是(　　)。

　　A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理

　　B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任

　　C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会

　　D.合规负责人为证券公司高级管理人员

　　10.证券公司经营融资融券业务，应当以(　　)的名义，开立信用交易证券交收账户。

　　A.证券交易所

　　B.托管机构

　　C.客户

　　D.自己

　　11.法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是(　　)。

　　A.没收法人财产

　　B.处以违法所得3倍的罚款

　　C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款

　　D.对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款

　　12.证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月(　　)日前报送证券交易所。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　13.下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是(　　)。

　　A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统

　　B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统

　　C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏

　　D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因

　　14.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　　)个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　15.客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立(　　)。

　　A.信用证券账户

　　B.信用资金台账

　　C.信用交易担保资金账户

　　D.实名信用资金账户

　　16.证监会规定，客户的交易结算资金统一交由(　　)存管。

　　A.第三方存管机构

　　B.证券公司

　　C.中央银行

　　D.证监会

　　17.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　　)的罚款。

　　A.3万元以上20万元以下

　　B.3万元以上10万元以下

　　C.3万元以上30万元以下

　　D.5万元以上50万元以下

　　18.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括(　　)。

　　A.责令停止发行

　　B.退还所募资金并加算银行同期存款利息

　　C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　D.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　19.下列属于董事会的职权的是(　　)。

　　A.对发行公司债券作出决议

　　B.对公司合并作出决议

　　C.决定公司的经营计划和投资方案

　　D.决定公司的经营方针和投资计划

　　20.下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是(　　)。

　　A.公司债券的期限为1年以上

　　B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

　　D.公司净资产不少于人民币3000万元

　　21.下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是(　　)。

　　A.责令依法处理非法持有的证券

　　B.没收全部财产

　　C.没有违法所得的，处以2万元的罚金

　　D.证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚

　　22.下列选项中，不正确的是(　　)。

　　A.合伙企业可以担任基金管理人

　　B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决

　　C.设立公司必须依法制定公司章程

　　D.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

　　23.建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有(　　)年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　24.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销

　　B.有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权;不购买的，视为同意

　　C.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利

　　D.股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易

　　25.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以(　　)的罚款。

　　A.30万元以上60万元以下

　　B.30万元以上50万元以下

　　C.10万元以上30万元以下

　　D.10万元以上60万元以下

　　26.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用(　　)。

　　A.《证券基金投资法》

　　B.《证券投资基金销售管理办法》

　　C.《保险法》

　　D.《证券法》

　　27.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.证券交易所

　　C.业务决策机构

　　D.证券公司总部

　　28.下列选项中，说法不正确的是(　　)。

　　A.股东按照认缴的出资比例分取红利

　　B.公司成立后，股东不得抽逃出资

　　C.证券承销协议应载明违约责任

　　D.公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金

　　29·向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(　　)元的，应当由承销团承销。

　　A.1000万

　　B.3000万

　　C.5000万

　　D.1亿

　　30.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.公开发行是指向特定对象发行证券

　　B.采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格

　　C.监事可以担任公司的法定代表人

　　D.公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权

　　一、选择题

　　1.A[解析]根据《公司法》第49条的规定.有限责任公司可以设经理.由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责。

　　2.(、[解析]根据《刑法》第179条的规定.未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券.数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的.处j年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。故选项A不正确。根据《刑法》第181条的规定.证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约.造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金;情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。故选项8不正确。根据《证券法》第18条的规定.有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：①前一次公开发行的公司债券尚未募足;②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实.仍处于继续状态;③违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。故选项C正确。根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行证券的.责令停止发行。退还所募资金并加算银行同期存款利息.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。故选项D不正确。

　　3.B[解析]根据《公司法》第104条的规定.本法和公司章程规定公司转让、受让重大资产或者对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的.董事会应当及时召集股东大会会议。由股东大会就上述事项进行表决。

　　4.B[解析]根据《证券投资顾问业务暂行规定》第11条的规定.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应、与按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

　　5.C[解析]根据《证券公司融资融券业务管理办法》第42条的规定，证券公司应当在每月结束后7个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：①融资融券业务客户的开户数量;②对全体客户和前10名客户的融资、融券余额;③客户交存的担保物种类和数量;④强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额;⑤有关风险控制指标值;⑥融资融券业务盈亏状况。

　　6.A[解析]根据《证券公司监督管理条例》第28条的规定.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

　　7.C[解析]根据《公司法》第168条的规定。公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是。资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时.所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

　　8.B[解析]目前，叶1国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点]二作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将试点范围扩大到最近6个月净资本均在30亿元以上，最近一次证券公司分类评价在B类以上。

　　9.C[解析]根据《证券公司监督管理条例》第19条的规定，证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。本法第20条的规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。本法第23条的规定，证券公司合规负责人，对证券公司的经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院监督管理机构认可，合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

　　10.D[解析]证券公司经营融资融券业务.应当以自已的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　11.A[解析]根据《证券法》第208条的规定，违反本法规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得。并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

　　12.B[解析]根据《证券交易所管理办法》第45条的规定，证券交易所应当根据国家关于证券经营机构证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理，其中包括要求会员按月编制库存证券报表，并于次月513前报送证券交易所。

　　13.A[解析]根据《中国证券业协会诚信管理办法》第12条的规定，协会通过以下途径采集诚信信息：①基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集;②协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统;③协会以外主体做出的、符合本办法第9条的规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原闲;④协会以外主体做出的、符合本办法第10条的规定的处罚处分信息，由协会通过诚信信息共享等途径采集并录入诚信信息系统;⑤会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息。会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记人诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记人诚信信息系统的原因。

　　14.B[解析]根据《期货交易管理条例》第16条的规定.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

　　15.D[解析]客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用证券账户，在第三方存管银行开立实名信用资金账户。

　　16.A[解析]证监会规定，客户的交易结算资金统一交由第三方存管机构存管。第三方存管是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第二三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。

　　17.C[解析]根据《证券法》第194条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　18.C[解析]根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　19.C[解析]根据《公司法》第46条的规定，董事会对股东会负责，行使下列职权：①召集股东会会议，并向股东会报告工作;②执行股东会的决议;③决定公司的经营计划和投资方案;④制订公司的年度财务预算方案、决算方案;⑤制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑥制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;⑦制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;⑧决定公司内部管理机构的设置;⑨决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;⑩制定公司的基本管理制度;⑧公司章程规定的其他职权。

　　20.D[解析]根据《证券法》第57条的规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①公司债券的期限为1年以上;②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

　　21.A[解析]根据《证券法》第202规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息。或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

　　22.B[解析]根据《公司法》第73条的规定，依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。故选项B错误。

　　23.C[解析]根据《关于证券公司开展集合资产管理有关问题的通知》相关规定，证券公司应建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。

　　24.B[解析]根据《证券投资基金法》第6条的规定，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人同有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。故选项A错误。根据《公司法》第71条的规定，有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。故选项B正确。根据《公司法》第30条的规定，有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额;公司设立时的其他股东承担连带责任。故选项C错误。根据《证券法》第56条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件.在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正;③公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利;④公司解散或者被宣告破产;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。故选项D错误。

　　25.A[解析]根据《证券法》第209条的规定，证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或撤销证券自营业务许可。

　　26.D[解析]根据《证券法》第2条的规定，政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法;其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。

　　27.D[解析]证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。

　　28.A[解析]根据《公司法》第34条的规定，股东按照实缴的出资比例分取红利;公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。故选项A错误。根据《公司法》第35条的规定，公司成立后.股东不得抽逃出资。故选项B正确。根据《证券法》第30条的规定，证券公司承销证券.应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：①当事人的名称、住所及法定代表人姓名;②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;③代

　　销、包销的期限及起止日期;④代销、包销的付款方式及日期;⑤代销、包销的费用和结算办法;⑥违约责任;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他事项。故选项C正确。根据《证券投资基金法》第51条的规定.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。故选项D正确。

　　29.C[解析]根据《证券法》第32条的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

　　30.D[解析]根据《证券法》第10条的规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券的;②向特定对象发行证券累计超过200人的;③法律、行政法规规定的其他发行行为。故选项A错误。根据《证券法》第93条的规定，采取要约收购方式的.收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票.也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。故选项B错误。根据《公司法》第13条的规定。公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。故选项(、错误。根据《公司法》第3条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。故选项D正确。

　　精选复习题二：

　　选择题

　　第1题下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。

　　A.甲某，年满20周岁，本科文化

　　B.乙某，年满18周岁，大专文化

　　C.丙某，年满20周岁，初中文化

　　D.丁某，年满20周岁，高中文化

　　【正确答案】C

　　【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故C项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。

　　本题 1 分

　　第2题下列从业人员中，执业行为错误的是()。

　　A.应保守所在机构的商业秘密

　　B.离开所在机构后，保密义务结束

　　C.应保守客户的个人隐私

　　D.应保守客户的商业秘密

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故B项说法错误。

　　本题 1 分

　　第3题非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以()罚款。

　　A.20万元以上100万元以下

　　B.15万元以上120万元以下

　　C.25万元以上120万元以下

　　D.20万元以上120万元以下

　　【正确答案】A

　　【答案解析】《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

　　本题 1 分

　　第4题不适用《中华人民共和国证券法》的是()。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股和B股

　　D.H股

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。故D项正确。

　　本题 1 分

　　第5题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司()以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

　　A.10%

　　B.3%

　　C.1%

　　D.5%

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%。(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

　　本题 1 分

　　第6题下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是()。

　　A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

　　B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

　　C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

　　D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故D项说法错误。

　　本题 1 分

　　第7题《证券发行与承销管理办法》属于()层级。

　　A.法律

　　B.行政法规

　　C.部门规章及规范性文件

　　D.自律性规则

　　【正确答案】C

　　【答案解析】部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》等。

　　本题 1 分

　　第8题下列未公开信息中，不属于内幕信息的是()。

　　A.公司分配股利的计划

　　B.公司增资的计划

　　C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《中华人民共和国证券法》第七十五条第二款规定，下列信息皆属内幕信息：(1)本法第六十七条第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权结构的重大变化。(4)公司债务担保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。(7)上市公司收购的有关方案。(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。故D项说法错误。

　　本题 1 分

　　第9题取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。

　　A.证券投资顾问

　　B.证券经纪人

　　C.证券咨询师

　　D.证券分析师

　　【正确答案】D

　　【答案解析】证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。

　　本题 1 分

　　第10题证券发行与交易的“三公原则”是指()。

　　A.公正、公平、公开

　　B.公信、公平、公开