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2017证券从业考试《基本法律法规》预习题及答案
预习题一：
组合型选择题
1.下列属于期货交易所职责的有( )。
Ⅰ.提供交易的场所Ⅱ.设计合约，安排合约上市
Ⅲ.为期货交易提供集中履约担保Ⅳ.间接参与期货交易
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
2.下列具有法人资格的有( )。
Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企业财务部门Ⅳ.母公司
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅣ
3.下列属于证券承销协议应载明的内容有( )。
Ⅰ.当事人的名称Ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格
Ⅲ.包销的期限及起止日期Ⅳ.违约责任
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.发行人在披露信息( )的情况下可向中国证监会申请豁免披露。
Ⅰ.将严重损害公司利益Ⅱ.涉及国家机密
Ⅲ.涉及商业秘密Ⅳ.导致违反国家有关保密法规
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有( )。
Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.各股东所持股份数
Ⅲ.各股东取得股份的日期Ⅳ.各股东所持股票的编号
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有( )。
Ⅰ.知识产权Ⅱ.土地使用权Ⅲ.货币Ⅳ.实物
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ
7.下列关于要约收购的说法，正确的有( )。
Ⅰ.收购要约约定的收购期限应在30日以上
Ⅱ.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约
Ⅲ.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东
Ⅳ.采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票
A.ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
8.下列关于基金托管人的义务，说法正确的有( )。
Ⅰ.应当恪尽职守Ⅱ.应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务
Ⅲ.应当遵守审慎经营规则Ⅳ.基金从业人员应当具备基金从业资格
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢ
9.期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有( )。
Ⅰ.国家机关Ⅱ.期货交易所的Ⅰ作人员
Ⅲ.未能提供开户证明材料的单位和个人Ⅳ.证券、期货市场禁止进入者
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢⅣ
10.下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有( )。
Ⅰ.数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金
Ⅲ.数额特别巨大的，可没收财产
Ⅳ.有其他特别严重情节的.可处无期徒刑
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：
1.A[解析]根据《期货交易管理条例》第10条的规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务;②设计合约，安排合约上市;③组织并监督交易、结算和交割;④为期货交易提供集中履约担保;⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
2·D[解析]根据《公司法》第14条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记·领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。
3.D[解析]根据《证券法》第30条的规定，证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：①当事人的名称、住所及法定代表人姓名;②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;⑧代销、包销的期限及起止日期;④代销、包销的付款方式及日期;⑤代销、包销的费用和结算办法;⑥违约责任;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
4.D[解析]若发行人有充分依据证明《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》第1号准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的，发行人可向中国证监会申请豁免披露。
5.D[解析]根据《公司法》第130条的规定，公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所;各股东所持股份数;各股东所持股票的编号;各股东取得股份的日期。
6.C[解析]根据《公司法》第27条的规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。
7.B[解析]根据《证券法》第90条的规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。
8.A[解析]根据《证券投资基金法》第9条的规定，基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。
9.D[解析]根据《期货交易管理条例》第26条的规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：①国家机关和事业单位;②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;③证券、期货市场禁止进入者;④未能提供开户证明材料的单位和个人;⑤国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
10.A[解析]根据《刑法》第192条的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产。
预习题二：
选择题。以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
【第1题】证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时，需要持续从事证券投资咨询业务( )个以上完整会计年度。
A.2
B.3
C.4
D.5
参考答案：B
参考解析： 《证券投资基金销售管理办法》【第十四条规定，证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备本办法【第九条规定的条件外，还应当具备的条件有：持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度。
【第2题】证券公司成立后，无正当理由超过__________个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续__________个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。( )
A.3;3
B.3;6
C.6;3
D.6;6
参考答案：A
参考解析： 《证券法》【第二百一十七条规定，证券公司成立后，无正当理由超过三个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续三个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。
【第3题】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
A.1
B.3
C.5
D.7
参考答案：C
参考解析： 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》【第三十条规定，财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起五个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
【第4题】证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的，股指期货以股指期货合约价值总额的__________计算，国债期货以国债期货合约价值总额的_________计算。( )
A.10%;10%
B.10%;5%
C.15%;10%
D.15%;5%
参考答案：D
参考解析： 《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》【第八条规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期货等)的合计额不得超过净资本的百分之一百，其中股指期货以股指期货合约价值总额的百分之十五计算，国债期货以国债期货合约价值总额的百分之五计算。
【第5题】合格投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户( )个工作日内将开户情况向国家外汇局备案。
A.1
B.3
C.5
D.7
参考答案：C
参考解析： 《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》【第十七条规定，合格投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户五个工作日内将开户情况向国家外汇局备案。
【第6题】客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的( )个交易日内办理完毕。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：B
参考解析： 《关于加强证券经纪业务管理的规定》中，客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的两个交易日内办理完毕。
【第7题】( )是证券公司证券自营业务投资运作的最高管理机构。
A.董事会
B.监事会
C.投资决策机构
D.自营业务部门
参考答案：C
参考解析： 《证券公司证券自营业务指引》【第五条规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
【第8题】收购期限届满后( )日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.25
参考答案：B
参考解析： 《上市公司收购管理办法》【第四十五条规定，收购期限届满后十五日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。
【第9题】合格投资者应在首次获批投资额度后( )个工作日内，持营业执照复印件、组织机构代码证、投资额度批准文件等到其注册所在地外汇局办理合格投资者基本信息登记。
A.10
B.20
C.30
D.40
参考答案：B
参考解析： 《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》【第十三条规定，合格投资者应在首次获批投资额度后二十个工作日内，持营业执照复印件、组织机构代码证、投资额度批准文件等到其注册所在地外汇局办理合格投资者基本信息登记。登记完成后，合格投资者应通过托管人将有关情况及时告知国家外汇管理局。
【第10题】任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
参考答案：C
参考解析： 《证券公司监督管理条例》【第十四条【第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的百分之五。②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司百分之五以上的股权。
预习题三：
第1题根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定?可转债具体转股期限应由发行人根据??确定。
Ⅰ.持有人要求
Ⅱ.公司财务情况
Ⅲ.流通股价格
Ⅳ.可转债的存续期
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定?具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。
第2题在证券经纪商与客户的委托代理关系中?客户是??。
Ⅰ.代理人
Ⅱ.授权人
Ⅲ.委托人
Ⅳ.受托人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 在证券经纪商与客户的委托代理关系中?客户是授权人、委托人。
第3题使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括??。
Ⅰ.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册?取得用户名和身份确认码
Ⅱ.向结算公司提交网络申请
Ⅲ.到身份验证机构办理身份验证?激活网上用户名
Ⅳ.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 根据操作流程?投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务?需首先登录中国结算公司网站注册?然后到证券公司营业部(“身份验证机构”)办理身份验证。投资者办理身份验证?须遵循“先注册、后激活”的程序。投资者办理身份验证并激活网上用户名后?即可参加今后各有关上市公司股东大会网络投票。流程如下?登录网站www.chinaclear.cn?输入网上用户名、密码及附加码?点击“投票表决”下的“网上行权”浏览股东大会列表?选择具体的投票参与方式?进行投票。
第4题关于申购资金冻结、验资及配号?下列说法正确的有??。
Ⅰ.每一有效申购单位配一个号
Ⅱ.申购日后的第一个交易日(T+1日)?由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资
金冻结处理
Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时?投资者按其有效申购量认购股票
Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时?则通过摇号抽签?确定有效申购中签号码?每
一中签号码认购一个申购单位新股
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 本题考查认购的一般性原则?题中四个选项都正确。
第5题上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有??。
Ⅰ.T日
Ⅱ.T+3日
Ⅲ.T-1日
Ⅳ.T+6日
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有?T+3日、T+6日。
第6题意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括??。
Ⅰ.证券账号
Ⅱ.本方交易单元代码
Ⅲ.买卖方向
Ⅳ.证券代码
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 成交申报指令不包括本方交易单元代码。
第7题从2002年5月1日开始???的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
Ⅰ.A股
Ⅱ.B股
Ⅲ.权证
Ⅳ.证券投资基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 从2002年5月1日开始?A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
第8题证券交易所可以决定停牌的情况有??。
Ⅰ.证券交易出现异常波动的
Ⅱ.对涉嫌违法违规交易的证券
Ⅲ.证券上市期届满
Ⅳ.上市公司披露定期报告、临时公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 证券上市期届满或依法不再具备上市条件的?证券交易所要终止其上市交易?予以摘牌。
第9题在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下??条件的?可以采用大宗交易方式。
Ⅰ.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股?或者交易金额不低于300万元人民币
Ⅱ.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股?或者交易金额不低于30万美元
Ⅲ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份?或者交易金额不低于300万元
人民币
Ⅳ.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手?或者交易金额不低于
1000万元人民币
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 上海证券交易所大宗交易方式的规定??
1?A股单笔买卖申报数量在50万股?含?以上?或交易金额在300万元?含?人民币以上?B股(上海)单笔买卖申报数量在50万股?含?以上?或交易金额在30万美元?含?以上?B股?深圳?单笔交易数量不低于5万股?或者交易金额不低于300万元港币。?2?基金大宗交易的单笔买卖申报数量在300万份含?以上?或交易金额在300万元?含?人民币以上。?3?国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量在10000手含?以上?或交易金额在1000万元?含?人民币以上。4?其他债券单笔买卖申报数量在1000手?含?以上?或交易金额在100万元?含?人民币以上。企业债、公司债的现券和回购大宗交易单笔最低限额在原来基础上降低至?交易数量在1000手?含?以上?或交易金额在100万元?含?人民币以上。?5?其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手?或者交易金额不低于100万元人民币。
第10题中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责
任公司委托代理证券账户开户业务的??。
Ⅰ.保险公司
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.证券公司
Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。
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