2017证券资格考试《证券市场》考前模拟题及答案
模拟题一：
单项选择题?
第1题公司发起人、股东在公司成立后?抽逃其出资的?由公司登记机关责令改正?处以所
抽逃出资金额??的罚款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第二百条规定?公司的发起人、股东在公司成立后?抽逃其出资的?由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。
第2题公司合并的?应当自作出合并决议之日起??日内通知债权人?并与30日内在报纸上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定?公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人?并于30日内在报纸上公告。
第3题上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的?财务顾问应当在??个工作日内向中国证监会报告。
A.4
B.3
C.5
D.2
【正确答案】 B 【你的答案】
【答案解析】 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定?财务顾问主办人发生变化的?财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
第4题未经??批准?任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
A.工商管理部门
B.财政部
C.国务院期货监督管理机构
D.人民银行
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《期货交易管理条例》第十六条第四款规定?未经国务院期货监督管理机构批准?任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
第5题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构?应当取得??批准的业务资格。
A.期货业协会
B.银监会
C.国务院期货监督管理机构
D.人民银行
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《期货交易管理条例》第二十三条规定?从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格?具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
第6题A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查?根据规定?监管机构可以限制A
公司证券买卖的最长期限为??个交易日。
A.20
B.15
C.30
D.60
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定?在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时?经国务院证券监督管理机构主要负责人批准?可以限制被调查事件当事人的证券买卖?但限制的期限不得超过十五个交易日?案情复杂的?可以延长十五个交易日。因此?监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。
第7题根据《证券业从业人员资格管理实施细则》?中国证券业协会对执业人员自其取得执
业证书之日起每??年检查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。
第8题下列关于私募基金财产投资范围的说法中?错误的是??。
A.不可以买卖股权
B.可以买卖基金份额
C.可以买卖期权
D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 非公开募集基金财产的证券投资?包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额?以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故A项说法错误。
第9题关于证券公司从业人员持有股票的相关规定?下列说法正确的是??。
A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
B.从业人员不能收受他人赠送的股票
C.从业人员可以以化名持有、买卖股票
D.从业人员可以直接持有、买卖股票
【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第四十三条规定?证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员?在任期或者法定限期内?不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票?也不得收受他人赠送的股票。故B项说法正确。
第10题下列说法中?正确的是??。
A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权
B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司
C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款
D.证券公司在境外参股证券经营机构?应当经国务院证券监督管理机构批准
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百二十九条第二款规定?证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构?必须经国务院证券监督管理机构批准。故D项说法正确。
第11题下列人中?不符合参与证券从业人员考试资格条件的是??。
A.甲某?年满20周岁?本科文化
B.乙某?年满18周岁?大专文化
C.丙某?年满20周岁?初中文化
D.丁某?年满20周岁?高中文化
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定?参加资格考试的人员?应当年满18周岁?具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故C项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。
第12题下列从业人员中?执业行为错误的是??。
A.应保守所在机构的商业秘密
B.离开所在机构后?保密义务结束
C.应保守客户的个人隐私
D.应保守客户的商业秘密
【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私?对客户服务结束或者离开所在机构后?仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故B项说法错误。
第13题非法设立期货公司或其他期货经营机构?或者擅自从事期货业务的?予以取缔?没
收违法所得?并处违法所得1倍以上5倍以下罚款?没有违法所得或者违法所得小于20万
元的?应当处以??罚款。
A.20万元以上100万元以下
B.15万元以上120万元以下
C.25万元以上120万元以下
D.20万元以上120万元以下
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定?非法设立期货公司或其他期货经营机构?或者擅自从事期货业务的?予以取缔?没收违法所得?并处违法所得1倍以上5倍以下罚款?没有违法所得或者违法所得不满20万元的?处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告?并处1万元以上10万元以下的罚款。
第14题不适用《中华人民共和国证券法》的是??。
A.A股
B.B股
C.H股和B股
D.H股
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。故D项正确。
第15题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”?实际控制证券公司??以上的股份?应事先报告证券公司?由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。 A.10%
B.3%
C.1%
D.5%
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定?任何单位或者个人有下列情形之一的?应当事先告知证券公司?由证券公司报国务院证券监督管理机构批准??1?认购或者受让证券公司的股权后?其持股比例达到证券公司注册资本的5%。?2?以持有证券公司股东的股权或者其他方式?实际控制证券公司5%以上的股权。
第16题下列关于发布证券研究报告的说法中?错误的是??。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则?避免使用夸大、诱导
性的标题或者用语?不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.对证券及证券相关产品提出投资评级的?应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度?采用严谨的研究方
法和分析逻辑?基于合理的数据基础和事实依据?审慎提出研究结论
D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前?可以就证券研究报告涉及上市公司
相关信息的真实性向该上市公司进行确认?同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结
论
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定?证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前?可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认?但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故D项说法错误。
第17题《证券发行与承销管理办法》属于??层级。
A.法律
B.行政法规
C.部门规章及规范性文件
D.自律性规则
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》等。
第18题下列未公开信息中?不属于内幕信息的是??。
A.公司分配股利的计划
B.公司增资的计划
C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第七十五条第二款规定?下列信息皆属内幕信息?1?本法第六十七条第二款所列重大事件。2?公司分配股利或者增资的计划。?3?公司股权结构的重大变化。?4?公司债务担保的重大变更。?5?公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。?6?公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。?7?上市公司收购的有关方案。?8?国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。故D项说法错误。
第19题取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为??。
A.证券投资顾问
B.证券经纪人
C.证券咨询师
D.证券分析师
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告
业务的人员?申请注册登记为证券分析师。
第20题证券发行与交易的“三公原则”是指??。
A.公正、公平、公开
B.公信、公平、公开
C.公共、公平、公开
D.公正、公信、公平
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第三条规定?证券的发行、交易活动?必须实行公开、公平、公正的原则。
模拟题二：
组合型选择题。以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]股票质押回购的申报类型包括( )。
Ⅰ.初始交易申报
Ⅱ.购回交易申报
Ⅲ.补充质押申报
Ⅳ.部分解除质押申报
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
参考答案：A
[第2题]证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵守的监管要求有( )。
Ⅰ.向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
Ⅱ.建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理
Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
Ⅳ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
参考答案：D
[第3题]股东名册应记载的事项包括( )。
Ⅰ.股东的姓名
Ⅱ.股东的'家庭情况
Ⅲ.出资证明书编号
Ⅳ.股东的出资额
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
参考答案：D
[第4题]信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：C
[第5题]下列关于公司设立方式的说法，正确的有( )。
Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司
Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司
Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司
Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：C
[第6题]发行交易当事人的行为准则包括( )。
Ⅰ.自愿
Ⅱ.有偿
Ⅲ.诚实信用
Ⅳ.勤勉尽责
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
参考答案：A
[第7题]证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其风险控制指标必须符合的规定有( )。
Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
参考答案：B
[第8题]个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试
Ⅱ.具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务
Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：D
[第9题]投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括( )。
Ⅰ.诚实守信
Ⅱ.勤勉尽责
Ⅲ.独立客观
Ⅳ.专业审慎
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ
参考答案：D
[第10题]申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有( )。
Ⅰ.上市报告书
Ⅱ.申请公司债券上市的董事会决议
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.公司营业执照
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：A
模拟题三：
单项选择题
第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1
B.3
C.5
D.10
参考答案：C
解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是( )。
A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组
B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更
C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符
D.首次公开发行证券上市当年即亏损
参考答案：D
解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。
A.操纵市场行为
B.欺诈客户行为
C.内幕交易行为
D.虚假陈述行为
参考答案：A
解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
第4题：记账式国债承销团成员原则上不超过( )家，其中甲类成员不超过20家。
A.20
B.40
C.60
D.80
参考答案：C
解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。
第5题：证券公司从事资产管理业务应遵循( )原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
A.守法合规
B.集中管理
C.风险控制
D.资格管理
参考答案：B
解析：集中管理原则是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
第6题：证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件不包括( )。
A.具有证券经纪业务资格
B.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
C.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定
D.已建立完善的客户投诉处理机制
参考答案：C
解析：证券公司申请融资融券业务资格要求财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
第7题：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每( )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A.2个月
B.3个月
C.1个月
D.6个月
参考答案：B
解析：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
第8题：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括( )。
A.风险收益匹配
B.客观
C.公正
D.诚实信用
参考答案：A
解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
第9题：证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的( )。
A.10%
B.15%
C.50%
D.100%
参考答案：C
解析：证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。
第10题：上市公司股东大会可审议批准( )事项。
A.本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的70%以后提供的任何担保
B.公司的对外担保总额达到或超过最近1期总资产的50%以后提供的任何担保
C.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保
D.单笔担保超过最近1期经审计净资产8%的担保
参考答案：C
解析：注意审议批准的5项担保事项。本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的50%以后提供的任何担保。公司的对外担保总额达到或超过最近1期总资产的30%以后提供的任何担保。这两项不要搞混。单笔担保超过最近1期经审计净资产10%的担保。
第11题：公司制企业的两种主要类型是( )。
A.独资和合伙
B.合伙和有限责任公司
C.合伙和股份有限公司
D.股份有限公司和有限责任公司
参考答案：D
解析：就法律行为的角度而言，合伙是指两个以上的民事主体共同出资、共同经营、共负盈亏的协议;就组织的角度而言，合伙是指两个以上的民事主体共同出资、共同经营、共负盈亏的企业组织形态。无论是从法律行为角度还是从组织形态角度，都强调合伙的主要特征是共同出资、共同经营、共负盈亏、共担风险，与公司明显不同，所以合伙并不属于公司的一种类型。
第12题：证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
A.中国证监会
B.证券从业人员所在机构
C.中国证券业协会自律监察专业委员会
D.人民法院
参考答案：C
解析：根据《证券业从业人员执业行为准则》第十七条规定，协会自律监察专业委员会，按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申请复议。
第13题：《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人建议他人买卖该内幕信息证券，没有违法所得或者违法所得不足( )万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。
A.3
B.5
C.10
D.20
参考答案：A
解析：《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。
第14题：下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是( )。
A.证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失
B.因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失
C.因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失
D.因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失
参考答案：B
解析：B所谓市场风险指的是：因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。这是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。选项A属于资产管理业务的合规风险;选项C属于资产管理业务的管理风险;选项D属于资产管理业务的经营风险。
第15题：关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列叙述错误的是( )。
A.证券公司应当建立完备的协助开户制度
B.证券公司可以接受任何期货公司的委托从事介绍业务
C.证券公司不得代客户下达交易指令
D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
参考答案：B
解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
第16题：根据《公司法》的规定，下列有关公司组织机构的表述中，正确的是( )。
A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司可以不设监事会，也可以不设监事
B.一人有限责任公司不设股东会
C.国有独资公司的董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生
D.股份有限公司的董事会成员应当有公司职工代表
参考答案：B
解析：一人有限责任公司不设股东会，法律规定的股东会职权由股东行使。
第17题：在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每( )年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：B
解析：在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
第18题：中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括( )。
A.证券公司向监管机构的报告制度
B.定期巡视
C.信息披露
D.检查制度
参考答案：B
解析：中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：①证券公司向监管机构的报告制度。②信息披露。③检查制度。
第19题：证券账户注册资料的查询需填写( )。
A.自然人证券账户注册申请表
B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表
C.机构证券账户注册申请表
D.证券账户注册资料查询申请表
参考答案：D
解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。证券账户注册资料的查询，无论是自然人还是法人，均应填写“证券账户注册资料查询申请表”。
第20题：下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是( )。
A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪
B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益
C.犯罪客体是金融机构
D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润
参考答案：A
解析：背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体，即金融机构。主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。
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