证券从业资格考试习题
违约金质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
29. D
证券公司应当在每一月份结束后10日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融
券业务客户的开户数量。
30. C
10-0.11=9.89
31. C
A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股或者交易金额不低于300万元人民币。
32. D
ETF是一种指数型基金。
33. C
100*2%*91/365=100.50
34. C
虚拟匹配量指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
35. B
在做市商市场证券交易的买价由做市商给出证券交易的卖价由做市商报出。
36. A
发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
37. A
投资者在委托买卖证券时不用缴纳证券结算风险基金。
38. A
投资者采用电话转委托时身份确认可不由密码控制。
39. A
委托指令的基本要素不包括委托方式。
40. C
发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息使他人利用该信息进行交易属于内幕信息。
41. A
创业板上市要求申请股票上市的公司股本总额应不少于3000万元的规定。
42. A
证券交易所质押式回购的要求申报数量为100手或其整数倍。
43. C
政府债券是信用等级最高的债券。
44. A
如果单方违约违约金归守约方。
45. D
经纪业务的委托对象是证券交易的标的物。
46. D
全国银行间债券市场回购资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额。
47. D
目前我国股票交易需要缴纳印花税。
48. B
新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点。一是发行价格的确定方式不同定价发行方式事先确
定价格而竞价发行方式是事先确定发行底价由发行时竞价决定发行价。二是认购成功者的确认方式不同定价发
行方式按抽签决定竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。
49. C
连续竞价时成交价格的确定原则为 (1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同以该价格为成交价。
(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。
(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
50. B
在我国新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统以自己作为唯一的“卖方”按照发行人
确定的底价将公开发行股票的数量输人其在证券交易所的股票发行专户投资者则作为“买方”在指定时间通过证
券交易所会员交易柜台以不低于发行底价的价格及限购数量进行竞价认购的一种发行方式。
51. A
连续竞价期间上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括证券代码、证券简称、前收盘价格、最
新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申
报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。
52. C
证券公司可以为非上市公司提供股份报价转让服务。
53. B
为客户办理大宗交易业务不属于资产管理业务。
54. A
中国人民银行各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。
55. D
证券公司工作人员申报差错引起的风险属于管理风险。
56. C
新股竞价发行方式的最大缺陷是股价容易操纵。
57. A
深圳证券交易所的托管制度为自动托管随处通买哪买哪卖转托不限。
58. B
实物交割制度不属于金融期货风险控制制度。
59. D
股票终止上市后股票发行人办理退出登记时登记结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发
行人。
60. B
新股上网定价公开发行时第一次申购有效其余申购无效。
二、多选题(每题1分共40分以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求多选、少选、错选均不得分。)
61. ABCD
投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务需使
用在中国结算公司开立的证券账户。
62. ABC
自营业务买卖的对象不包括B股。
63. AC
证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。开立证券账户是投资者进行证券
交易的先决条件。根据中国结算公司《证券账户管理规则》)的规定中国结算公司对证券账户实施统一管理投资
者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。其中开户代理机构
是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。
64. ACD
内幕交易就是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。B选项应
该是持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。
65. ACD
定向资产管理合同一般不包括客户风险承受能力。
66. BD
资产管理业务人员具有证券业从业资格无不良行为记录其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投