证券从业考试考前练习题附答案
在日常学习、工作生活中，我们很多时候都会有考试，接触到练习题，做习题有助于提高我们分析问题和解决问题的能力。一份好的习题都是什么样子的呢？下面是小编精心整理的证券从业考试考前练习题附答案，希望对大家有所帮助。
证券从业考试考前练习题附答案 1
第1题部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()。
A.《中华人民共和国企业破产法》
B.《证券发行与承销管理办法》
C.《上市公司信息披露管理办法》
D.《证券市场禁入规定》
【正确答案】A
【答案解析】部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。
第2题公司章程的基本特征不包括()。
A.法定性
B.真实性
C.公平性
D.自治性
【正确答案】C
【答案解析】公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。
第3题科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为()万元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正确答案】A
【答案解析】有限责任公司注册资本最低限额的相关规定为：(1)以生产经营为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。(2)以商品批发为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。(3)以商业零售为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性有限责任公司，注册资本最低限额为人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。
第4题()为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.理事会
【正确答案】C
【答案解析】股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。
第5题人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正确答案】C
【答案解析】人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
第6题下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是()。
A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行
B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让
C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让
【正确答案】C
【答案解析】法律对股份有限公司股份的转让作了一些限制性规定，具体包括：(1)股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行。(2)发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让。(3)公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间不得转让。(4)国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让。(5)除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公 司不得通过收购持有本公司的股票。(6)记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的'其他方式转让。(7)无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转让。
第7题在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由()以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
A.镇级
B.县级
C.市级
D.省级
【正确答案】B
【答案解析】在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第8题下列关于证券发行的描述中，错误的是()。
A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
B.向不特定对象发行证券属于公开发行
C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
【正确答案】D
【答案解析】有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券。(2)向累计超过200人的特定对象发行证券。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
第9题下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是()。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B.公司股本总额不少于人民币5 000万元
C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
D.公司最近3年无重大违法行为
【正确答案】B
【答案解析】股票上市交易的条件：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币3 000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
第10题下列行为中，不属于内幕交易的是()。
A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券
B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为
C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为
D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
【正确答案】D
【答案解析】内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。
证券从业考试考前练习题附答案 2
一、单项选择题（共 10 题，每题 1 分）
1.下列属于货币市场工具的是（ ）
A. 股票 B. 公司债券 C. 商业票据 D. 长期国债
2.我国沪深证券交易所实行的交割制度是（ ）
A. T+0 B. T+1 C. T+2 D. T+3
3.下列关于股票发行方式的说法，错误的是（ ）
A. 首次公开发行股票（IPO）可以采用询价方式
B. 上市公司增发股票可以采用非公开发行方式
C. 配股属于公开发行方式
D. 定向增发属于公开发行方式
4.债券的票面利率是指债券发行者预计向投资者支付的（ ）
A. 年利息额与债券面值的比率 B. 年利息额与债券发行价格的比率
C. 月利息额与债券面值的比率 D. 月利息额与债券发行价格的比率
5.我国目前的股票发行制度是（ ）
A. 审批制 B. 核准制 C. 注册制 D. 备案制
6.下列不属于金融衍生工具的是（ ）
A. 股票期权 B. 股指期货 C. 国债逆回购 D. 利率互换
7.沪深 300 指数的计算方法是（ ）
A. 算术平均法 B. 加权平均法 C. 几何平均法 D. 市值加权法
8.下列关于证券投资基金的说法，正确的是（ ）
A. 封闭式基金的规模可以随时增减
B. 开放式基金的交易价格由市场供求决定
C. 货币市场基金主要投资于短期货币工具
D. 债券基金仅投资于国债和金融债
9.我国证券公司的设立实行（ ）
A. 注册制 B. 核准制 C. 审批制 D. 备案制
10.下列属于资本市场的是（ ）
A. 同业拆借市场 B. 票据市场 C. 股票市场 D. 短期国债市场
二、多项选择题（共 5 题，每题 2 分，多选、少选、错选均不得分）
1.下列属于股票的特征的有（ ）
A. 收益性 B. 风险性 C. 流动性 D. 永久性
2.债券的基本要素包括（ ）
A. 票面价值 B. 票面利率 C. 偿还期限 D. 发行主体
3.下列属于我国证券公司业务范围的有（ ）
A. 证券经纪 B. 证券承销与保荐 C. 证券自营 D. 证券资产管理
4.金融市场的功能包括（ ）
A. 资金融通功能 B. 价格发现功能 C. 风险管理功能 D. 宏观调控功能
5.下列关于基金当事人的说法，正确的有（ ）
A. 基金管理人负责基金的投资运作
B. 基金托管人负责基金资产的保管
C. 基金份额持有人是基金的'出资人
D. 基金销售机构属于基金当事人
三、判断题（共 5 题，每题 1 分，正确选 A，错误选 B）
1.股票的账面价值又称为 “每股净资产”，等于公司净资产除以发行在外的普通股股数。（ ）
2.可转换债券是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股票的特殊公司债券。（ ）
3.我国创业板市场实行核准制，科创板市场实行注册制。（ ）
4.开放式基金的申购和赎回价格以基金份额净值为基础计算。（ ）
5.同业拆借市场属于资本市场，主要满足金融机构短期资金融通需求。（ ）
第一套答案及解析
一、单项选择题
1.答案：C
解析：货币市场工具是期限在 1 年以内的金融工具，包括商业票据、同业拆借、短期国债等；股票、公司债券、长期国债属于资本市场工具。
2.答案：B
解析：我国沪深证券交易所对 A 股实行 T+1 交割制度，即当日买入的股票次日才能卖出。
3.答案：D
解析：定向增发（非公开发行）是指向特定对象发行股票，属于非公开发行方式；IPO、配股、公开增发属于公开发行方式。
4.答案：A
解析：票面利率是年利息额与债券面值的比率，计算公式为：票面利率 =（年利息额 / 债券面值）×100%。
5.答案：C
解析：2020 年我国全面推行股票发行注册制，目前主板、科创板、创业板、北交所均实行注册制。
6.答案：C
解析：金融衍生工具包括远期、期货、期权、互换等；国债逆回购属于货币市场工具，不属于衍生工具。
7.答案：D
解析：沪深 300 指数采用市值加权法计算，以样本股的调整股本为权重，反映沪深市场整体走势。
8.答案：C
解析：封闭式基金规模固定，存续期内不能增减（A 错误）；开放式基金交易价格以基金净值为基础（B 错误）；债券基金可投资于国债、金融债、企业债等（D 错误）；货币市场基金主要投资于短期货币工具（如同业存单、短期国债），C 正确。
9.答案：B
解析：我国证券公司的设立实行核准制，需经中国证监会核准，取得《经营证券业务许可证》。
10.答案：C
解析：资本市场是期限在 1 年以上的金融市场，包括股票市场、债券市场、基金市场等；同业拆借市场、票据市场、短期国债市场属于货币市场。
二、多项选择题
1.答案：ABCD
解析：股票的核心特征包括收益性（获取股息、红利或资本利得）、风险性（价格波动风险）、流动性（可在市场转让）、永久性（无偿还期限）。
2.答案：ABCD
解析：债券的基本要素包括票面价值（面值）、票面利率、偿还期限、发行主体（政府、企业、金融机构等）。
3.答案：ABCD
解析：我国证券公司的核心业务包括证券经纪（代理买卖证券）、证券承销与保荐（协助企业发行证券）、证券自营（自有资金买卖证券）、证券资产管理（管理客户资产）。
4.答案：ABCD
解析：金融市场的功能包括资金融通（调剂资金余缺）、价格发现（形成资产价格）、风险管理（通过衍生工具对冲风险）、宏观调控（央行通过市场调节货币供应量）。
5.答案：ABC
解析：基金当事人包括管理人、托管人、份额持有人；基金销售机构属于服务机构，不属于当事人（D 错误）。
三、判断题
1.答案：A
解析：股票账面价值（每股净资产）= 公司净资产 / 发行在外普通股股数，反映每股股票所代表的公司净资产价值。
2.答案：A
解析：可转换债券具有 “债转股” 权利，持有人可在约定时间按约定价格将债券转换为发行公司的普通股股票。
3.答案：B
解析：目前我国创业板、科创板、北交所均实行注册制，不存在 “创业板核准制” 的情况。
4.答案：A
解析：开放式基金申购价格 = 基金净值 + 申购费，赎回价格 = 基金净值 - 赎回费，均以基金净值为基础计算。
5.答案：B
解析：同业拆借市场是金融机构之间短期资金融通的市场，属于货币市场，而非资本市场。
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