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2017年证券投资基金基础知识模拟训练题及答案
一、单项选择题
第 1 题：单项选择题(本题1分)
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具?()
A、股指期货
B、证券投资基金
C、在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证
D、以上说法都正确
【正确答案】：D
【答案解析】：
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列人民币金融工具：①在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证; ②在银行间债券市场交易的固定收益产品; ③证券投资基金; ④股指期货; ⑤中国证监会允许的其他金融工具。
第 2 题：单项选择题(本题1分)
相对于投资于国内市场的基金，QDII基金存在特别的外汇风险、特定市场风险等，因此在风险管理中需要特别关注的事项不包括()。
A、税务风险
B、QDII基金的流动性风险
C、基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期，外汇掉期等金融工具对冲汇率风险
D、信用风险
【正确答案】：D
【答案解析】： QDII基金的风险管理需特别关注除了ABC，还包括投资进入待走囯家或市场之前，需要对该市场的资本管制、货币稳定性、交易市场体系、合规制度等进行充分的评估和研究，避免对基金运作产生不利的限制或违反当地法规。此外，当地政治动荡等事件也会对基金投资构成重大风险。信用风险不需要特别关注。故选D。
第 3 题：单项选择题(本题1分)
以下关于市场风险说法不正确的是()。
A、基金投资于股票市场时，上市公司的股价不但受其自身业绩、所属行业的影响，更会受到政府的经济政策、经济周期、利率水平等宏观因素的影响，从而使股票的价格表现出一种不确定性
B、基金投资于国债市场时，国债的价格也会随着利率的变动而大幅波动，当利率上升时，国债价格会上升
C、即使基金具有分散风险的功能，但由于股票、债券等市场存在固有的风险，投资于股票、债券的基金也难免会面临风险
D、市场风险是投资风险中的一种
【正确答案】：B
【答案解析】： ACD均正确，B选项中，利率和债券价格成反向关系，因此囯债的价格
也会随着利率的变动而大幅波动，当利率上升时，国债价格会下降，所以B不正确，故选B
第 4 题：单项选择题(本题1分)
标准差越大，则数据分布越()，波动性和不可预测性越()。
A、分散，大
B、分散，小
C、集中，大
D、集中，小
【正确答案】：A
【答案解析】：
标准差越大，则数据分布越分散，波动性和不可预测性越大。
第 5 题：单项选择题(本题1分)
以下选项关于优先股的说法错误的是()。
A、优先股的股息率是固定的
B、优先股股东的权利是优先的，一般有表决权
C、在公司盈利和剩余财产的分配顺序上，优先股股东先于普通股股东
D、优先股拥有股权和债权的双重属性
【正确答案】：B
【答案解析】：
优先股一般无表决权。
第 6 题：单项选择题(本题1分)
根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合策略可以划分为()。
A、积极型和主动型
B、主动型和被动型
C、综合型和系统型
D、被动型和消极型
【正确答案】：B
【答案解析】：
根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合策略的2种类型。
第 7 题：单项选择题(本题1分)
以下关于基金会计核算说法错误的是()。
A、单个基金是基金会计核算的责任主体
B、基金会计制度将基金管理公司的经营活动与基金的投资管理活动区别
开来
C、基金的会计分期细化到日
D、对所管理的基金应当以每只基金为会计核算主体,独立建账、独立核算
【正确答案】：A
【答案解析】：
基金管理公司是基金会计核算的责任主体
第 8 题：单项选择题(本题1分)
—般来说，()伴随着巨大的资本利得，被认为是私募股权投资退出的最
佳渠道。
A、二次出售
B、首次公开发行
C、管理层回购
D、买壳上市或借壳上市
【正确答案】：B
【答案解析】：
一般来说，首次公开发行伴随着巨大的资本利得，被认为是私募股权投资退出的最佳渠道。
第 9 题：单项选择题(本题1分)
对于B股,中国结算公司要收取结算费在上海证券交易所结算费是成交金额的()。
A、0.3%
B、1%
C、0.5%
D、0.75%
【正确答案】：C
【答案解析】：
对于B股,虽然没有过户费但中囯结算公司要改取结算费。在上海证券交易所，结算费是成交金额的0.5%。
第 10 题：单项选择题(本题1分)
以下选项中属于权证的基本要素的是()
I.权证类别;Ⅱ.标的资产;Ⅲ.存续时间;IV.行权价格;V.行权比例。
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
【正确答案】：C
【答案解析】：
权证的基本要素包括： ①权证类别; ②标的资产; ③存续时间;④行权价格; ⑤行权结算方式; ⑥行权比例等。
第 11 题：单项选择题(本题1分)
因配股或送股而形成的剔除行为称为()。
A、除权
B、除息
C、减权
D、减息
【正确答案】：A
【答案解析】：
因配股或送股而形成的剔除行为称为除权，因派息而引起的剔除行为称为除息。
第 12 题：单项选择题(本题1分)
根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于下列金融产品或工具不包括()。
A、银行存款、可转让存单
B、政府债券、公司债券
C、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证
D、购买不动产
【正确答案】：D
【答案解析】：
根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于下列金融产品或工具:①银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具。②政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券及经中囯证监会认可的囯际金融组织发行的证券等。③中囯证监会签署双边监管合作谅解备忘录的囯家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证。④已与中囯证监会签署双边监管合作谅解备忘录的囯家或地区证券监管机构登记注册的公募基金。⑤与固定收益、股权、信用、
第 13 题：单项选择题(本题1分)
()是最大的私募股权管理公司
A、高盛公司
B、贝莱德
C、麦格理集团
D、世邦魏理仕全球投资集团
【正确答案】：A
【答案解析】：
高盛公司是最大的私募股权管理公司
第 14 题：单项选择题(本题1分)
不同基金的投资目标比较基准等均有差别。因此基金的表现不能看回报率。以下不属于基金业绩必须考虑的因素是()
A、基金风险水平
B、基金规摸
C、时期选择
D、基金的价格
【正确答案】：D
【答案解析】：
为了对基金业绩进行有效评价，对基金业绩必须加以考虑的因素有四个：投资目标与范围;基金风险水平;基金规模;时期选择。基金的价格不属于考虑的因素，故选D。
第 15 题：单项选择题(本题1分)
以下不属于目前最常用的风险价值估算方法的是()。
A、最小二乘法
B、历史模拟法
C、蒙特卡洛摸拟法
D、参数法
【正确答案】：A
【答案解析】：
最常用的VaR估算方法有参数法、历史模拟法和蒙特卡罗模拟法。
第 16 题：单项选择题(本题1分)
以下不属于债券按嵌入的条款分类的是()。
A、可赎回债券
B、通货膨胀联接债券
C、浮动利率债券
D、结构化债券
【正确答案】：C
【答案解析】：
按嵌入的条款分类，债券可分为： ①可赎回债券; ②可回售债券;③可转换债券; ④通货膨胀联结债券; ⑤结构化债券等。
第 17 题：单项选择题(本题1分)
常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是()。
A、简单收益率
B、时间加权收益率
C、算术平均收益率
D、几何平均收益率
【正确答案】：C
【答案解析】：
算术平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收益率的估计。
第 18 题：单项选择题(本题1分)
公司型基金的投资人通过()选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。
A、股东大会
B、基金经理
C、监事会
D、基金托管人
【正确答案】：A
【答案解析】：
公司型基金的投资人通过股东大会选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。
第 19 题：单项选择题(本题1分)
下列关于个人投资者需求的影响因素，说法错误的是()。
A、投资能力
B、家庭情况
C、对风险和收益的要求
D、道德观念
【正确答案】：D
【答案解析】：
个人投资者的投资能力、个人状况、家庭情况、预期投资期限、对风险和收益的要求、对流动性的要求等因素都会影响投资者的投资需求。
第 20 题：单项选择题(本题1分)
如果基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票型基金属于()。
A、潜力型基金
B、价值型基金
C、成长型基金
D、大盘股基金
【正确答案】：B
【答案解析】：
如果基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票型基金属于价值型基金;反之，该股票型基金则可以被归为成长型基金。
第 21 题：单项选择题(本题1分)
无论期限的长短央行票据的交易流通起始日均为()债券债务。
A、登记日当天
B、登记日次日
C、登记日次工作日
D、债券缴款日次日
【正确答案】：A
【答案解析】：
无论期限的长短央行票据的交易流通起始日均为债券记日当天。
第 22 题：单项选择题(本题1分)
下列关于债券与利率的关系说法正确的是()。
Ⅰ.利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险
Ⅱ.债券的价格与利率呈反向变动关系
Ⅲ.利率上升时，债券价格上升
Ⅳ.债券的价格与利率呈正向变动关系
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】：C
【答案解析】：
利率风险(interestrate risk)是指利率变动引起债券价格波动的风险。债券的价格与利率呈反向变动关系;利率上升时，债券价格下降;而当利率下降时，债券价格上升。
第 23 题：单项选择题(本题1分)
投资组合有利于降低()。
A、系统性风险
B、非系统性风险
C、利率风险
D、流动性风险
【正确答案】：B
【答案解析】：
通过分散化投资，非系统性风险是可以降低的。
第 24 题：单项选择题(本题1分)
()最早产生于美国硅谷，目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式
A、有限合伙制
B、公司制
C、信托制
D、股份制
【正确答案】：A
【答案解析】：
有限合伙制最早产生于美囯硅谷，目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式
第 25 题：单项选择题(本题1分)
下列关于另类投资的局限性，说法错误的是()。
A、流动性较差
B、杠杆率偏低
C、估值难度大
D、缺乏监管
【正确答案】：B
【答案解析】：
另类投资具有的局限性包括：1.较乏监管和信息透明度;2.流动性较差，杠杆率偏高;3.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估。
第 26 题：单项选择题(本题1分)
指数化策略()投资组合业绩与某种债券指数相同。该指数的业绩()投资者的目标业绩，与该指数相配比()资产管理人能够满足投资人的收益率需求目标。
A、可以保证,不一定代表，并不意味着
B、可以保证，代表，意味着
C、不能保证，可以代表，不意味着
D、不能保，代表，意味着
【正确答案】：A
【答案解析】：
这是指数化的局限性。
第 27 题：单项选择题(本题1分)
基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和()。
A、管理风险
B、市场风险
C、投资组合风险
D、利率风险
【正确答案】：C
【答案解析】：
基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：—是投资交易过程中的合规性风险，二是投资组合风险。
第 28 题：单项选择题(本题1分)
下列不属于权证的基本要素的是()。
A、存续时间
B、标的资产
C、行权价格
D、票面利率
【正确答案】：D
【答案解析】：
权证的基本要素包括权证类别、标的资产、存续时间、行权价格、行权结算方式、行权比例。
第 29 题：单项选择题(本题1分)
房地产权益基金通常以()形式发行，定期开放申购和赎回。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、公司型基金
D、ETF
【正确答案】：B
【答案解析】：
房地产权益基金通常以开放式基金形式发行，定期开放申购和赎回。
第 30 题：单项选择题(本题1分)
下列不属于隐性成本的是()。
A、佣金
B、买卖价差
C、市场冲击
D、机会成本
【正确答案】：A
【答案解析】：
隐性成本包括：买卖价差、市场冲击、对冲费用、机会成本等，佣金是
显性成本。
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