浅论民营企业家创新行为的有限理性
[论文关键词] 有限理性企业家创新行为
[论文摘要] 本文引用了西蒙关于有限理性的理论,并应用与民营企业家创新的研究，并且提出了自己的观点，认为在民营企业技术创新中企业家行为是有限理性的。本文在分析了浙江民营企业技术创新现状的基础上，还对民营企业创新有限理性行为进行了深入的探讨。
创新是一个企业发展的不竭动力。在“企业创新”问题当中，企业家是创新活动的主体，也是最具有积极性与创造力的因素。无论是方案的选择，还是创新方案的实施都与企业家密切相关。在我国目前的的发展程度、经济发展水平、企业家水平等条件下，企业家的行为已成为制约企业创新的关键因素。研究企业家的行为显得十分重要，一方面有利于企业在目前的制度条件下充分利用现有的资源实现更有效的创新，另一方面，也为我们对创新的决策以及评价提供了新思路。
一、关于“理性”与“有限理性”的认识
企业家的行为究竟是不是一种理性的行为？一直以来学术界没有统一的看法。推崇西方古典的一批学者从“经济人”的角度认为企业家的行为是理性的，理由是企业家作为“经济人”总是追求利润最大化为目标的。假如一个决策者在面临几种方案可供选择的情况下，这个决策者一定会选择令他效用得到最大满足的方案，这是毫无疑问的。而以西蒙为代表的一批学者则认为：人的知识有限，认知能力有限。因此，人的理性不可能是完全的，因为企业家只能是有限理性的。西蒙教授曾在他的经典著作《管理行为》与《人类的认知》中对有限理性[①]作了一番精辟的论述。按照西蒙的解释，我们可以这样认为：所谓的有限理性是指介于完全理性和非完全理性之间的在一定限制下的理性。
通过对浙江民营企业的技术创新的分析，对企业家的行为的认识我本人更推崇有限理性的观点。一方面，在市场话改革不断推进，各项制度尚未完善的今天，民营企业在创新过程中就必定存在风险。古人云：“明知山有虎，偏向虎山行。”因为风险的存在，因此从创新的结果来看，往往会与理想的情形产生偏差。另一方面，从民营企业的技术创新的现状来看，确实有存在很多与技术创新理论[②]不相匹配的情形。从某种程度上来说，这与企业家行为方式密不可分的。这就是本文所要重点论述的有限理性。关于有限理性笔者认为其为一相对的概念，其主要原因企业家在决策过程中受到一系列客观因素与主观因素的制约。这也说明了亚当·斯密关于一个经济人在为自己谋取利益时，也实现了公众的福利，这需要一定的条件。
二、民营企业技术创新“有限理性”的特质
透视浙江民营企业的技术创新的整个过程，本文认为企业家行为的有限理性主要体现在以下几个层面：
首先，动机的有限理性。以浙江民营企业技术创新为例（浙江是民营企业在全国属最发达之列，在实践中也处在领先地位），浙江民营企业技术创新主要目的是提高产品质量，技术创新的目标单一且层次低下。据，约有65%左右的企业选择提高产品质量，降低等企业生存的基本方面。这一数据让人感觉到创新的目标过于单一，创新层次过于低下，这也不符合技术创新的初衷。根据技术创新的一些经典理论，毫无疑问，技术创新应当以产品创新为核心，兼顾产品质量、生产成本等方面。
其次，手段的有限理性。同样以浙江民营企业技术创新为例，近年来，民营企业创新的呼声很高，但真正意义上的创新几乎没有。从创新的决策角度来看，民营企业创新比较盲目，企业家在创新中凭借的是同行的经验。这一点从产品分类就可以充分反映。在现有的产品市场中，功能类似，包装相仿的同质产品附眼皆是，具有自主知识产权的“原创性”产品少有所见，而全新意义上的“革命性”产品凤毛麟角。另外，从创新资本的投向看，资本的投入不利于技术创新的开展和资本效益的最大化。从表中的经费投入可以看出，约有50%的资金主要用于购买机器设备，而在研发、市场调研的费用较少，这使得技术创新难以真正实施。
三、营企业创新“有限理性”原因的探讨
上述的这些现象都是不科学的，缺乏长远眼光的表现。然而，任何一种理性行为背后都是有深刻原因的。民营企业技术创新存在的问题，我们应当站在发展的高度，分析为什么企业家不能做出最理想的选择。
主观方面：
（一）企业家观念
企业家创新行为障碍的观念因素主要是企业家自身所具有的传统观念制约了企业家创新行为，这种制约表现在创新之前不能激发企业家的创新思维，在创新过程中缺乏战略眼光，后续创新不能有效开展。企业家观念主要通过企业家价值观、企业家信仰等途径来影响。与浙江民营企业结合，主要表现在以下几个方面：
1、急功近利、短期目标、利润至上，忽视企业长期发展；
2、在企业实践中未真正确立资源管理理念；
3、墨守陈规。这些因素必然影响到企业家创新行为的基本方向和创新的方式和方法的选择。
（二） 企业家素质
领导者的素质是影响企业创新的又一因素。从企业创新行为的过程来看，企业家自身的知识水平、对管理过程的认识与规律的把握，必然影响到企业家的创新行为的效率。浙江民营企业中人力资源整体素质比较低下。据省局对全省8000家私营企业表明，大多数私营企业经营者的学历只有高中或高中以下，甚至于一些文盲，经营者学历在大专以上的不到15%，大多数私营企业经营者的专长在于，具有技术专长的只有1/5。
客观方面：
民营的腾飞正好处在中国理性化进程的开始阶段和后化时期。这一阶段在制度建设和经济发展模式上具有一定的过渡性质，由此也影响了民营企业家的创新行为。
1、制度因素
制度理论认为：制度是人类相互交往的规则。它抑制着可能出现的机会主义和怪僻的个人行为。（武则刚，2000）制度对企业家的创新行为的影响有三个方面：（1）不确定性控制；（2）费用的控制；（3）对行为的激励。浙江民营企业技术创新受到的阻碍，在制度方面我们可以找到许多原因。首先，从企业产权制度来看，产权结构过于单一。浙江大多数民营企业目前沿用家族制、个体业主制和合伙制进行经营活动的，其产权结果的单一的主体，即大多数是业主和家族所有的自然人产权，基本上是所有者与经营者同一的状态。其次，从组织制度来看，浙江的民营企业大多数还是处于一种决策、执行、监督于一体的状态。即使一些上规模的企业，内部的治理也是很混乱的。最后，从管理制度来看，浙江民营企业大多数实行的是一种“人治”管理模式。企业上下围绕的是某一核心人物或某一关系网络进行活动。
2、资源短缺
适当的研究和开发投入是一个企业从事创新活动的前提，也是企业保持强劲创新势头的基本保证。
一个企业技术创新所需的资源主要体现在以下几个方面：（1）人力资源。人才，作为技术创新的主体在目前和将来都是影响民企技术创新的最大障碍之一。人才的素质与结构直接影响到企业创新行为的开展。浙江企业的人才状况前面已论述。（2）资金资源。民营企业难的问题在浙江虽然不够典型，只是因为它融资的外部相对较好，并且浙江民营企业经过20余年的发展已经完成了初步资本积累；但由于民营企业融资机制本身存在一些缺陷也是一个不能忽视的问题。一方面规模以下企业由于筹集渠道有限和资产有限，无法提供信用担保，而吸纳民间资本成本又很高，另一方面规模以上企业为确保对企业的控制权，尽量避免股权分散化的股票筹资方式，尽可能采用负债融资，这就存在很大的筹资风险。（3）信息资源。信息是企业技术创新的重要资源，强有利的信息系统是创新成功的必要条件。重要信息的获得与否、获得迟早，往往都直接决定整个技术创新形成及成功与否。民营企业由于其自身的特性，使得获取信息的渠道和能力非常有限，技术创新所需的一些信息和信息严重缺乏。
当社会环境在上述两个方面特别是客观因素还不能适应民营企业家行为时，或者说社会还处于传统阶段的发展阶段时，民营企业面临着一个巨大的矛盾：一方面，民营企业的发展需要通过不断的创新来推动，另一方面非理性的社会又严重阻碍了创新，这使得民营企业家表现得不够理性。
四、民营企业创新需要弘扬企业家精神
企业家行为的有限理性是企业家创新过程中目前仍无法超越的障碍。这种情况下，意识到“人的理性是有限的”这一现实具有重要的意义，它能更好地我们集中精力利用各种现有的资源进行更有效的创新。民营企业在创新过程中，当然，一方面需要通过一系列的制度安排来激励企业家，但仅仅有这些物质上的激励还是不够的，西方国家的一些成功企业，他们绝大多数是民营企业，他们之所以成功，与他们从前辈那里吸取的企业家精神密不可分。
笔者认为，企业家精神从本质上看，可以理解为企业家行为理性的过程。它包括企业家行为动机的理性化和企业家行为手段的理性化，这种理性化的结果使得企业家具有与西方职业经理人必备的职业观念。
[参考文献]
[1]（美）西蒙，管理行为[M] 北京：商务印书馆，1993.10
[2]张宗和等，浙江民营经济发展与创新[M] 北京：中国社会科学出版社，2002.11
[3]（德）柯武刚、史漫飞，制度经济学[M]韩朝华译 北京：商务印书馆，2000.5
[4]浙江民营经济研究所，浙江非国有经济年鉴2001[C] 中华书局出版社，2001
[5]傅家骥等，技术创新[M]北京：企业管理出版社，2001
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