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2017证券从业考试证券交易试题考试卷
单项选择题
1.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。
A.一级
B.二级
C.三级
D.初始
2.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为( )。
A.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用)
B.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)
C.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)
D.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融券卖出金额+融券买人证券数量×市价+利息及费用)
3.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额派发现金红利或利息。
A.信用交易证券交收账户
B.信用交易专用证券结算账户
C.客户信用交易担保证券账户
D.客户信用交易担保资金账户
4.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的( )计算。
A.净值
B.市值
C.面值
D.发行价格
5.证券公司应当在每一月份结束后( )个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。
A.10
B.15
C.20
D.30
6.下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是( )。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《融资融券交易风险揭示书》
C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
7.客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的( )调高，证券公司将相应提高融资利率或融券费率。
A.同期金融机构贷款基准利率
B.同期金融机构活期存款基准利率
C.同期银行存款准备金率
D.同期金融机构1年期存款基准利率
8.客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户是( )。
A.客户信用证券账户
B.客户信川资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户
9.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经( )批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
A.中国人民银行
B.中国证券业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.中国银行业监督管理委员会
10.全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的( )。
A.20%，20%
B.200%，20%
C.20%，200%
D.200%，200%
11.上海证券交易所国债买断式回购申报价格按每百元面值债券( )进行申报。
A.到期价(净价)
B.到期现价(净价)
C.到期购回价(全价)
D.到期购回价(净价)
12.上海证券交易所买断式回购每笔申报限量：竞价撮合系统最小( )手，最大( )手。
A.500，1000
B.1000，50000
C.1000，10000
D.5000，10000
13.全国银行间市场买断式回购中，( )负责买断式回购交易的日常监测工作。
A.同业中心
B.中国人民银行
C.中国银行业监督委员会
D.中央国债登记结算有限责任公司
14.在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方;融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券( )的一方。
A.质权
B.抵押权
C.处置权
D.所有权
15.下列选项中，不属于证券交易的结算流程的是( )。
A.清算
B.证券委托
C.发送交收结果
D.证券交收和资金交收
16.某结算参与人3月买人证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )元。
A.10000
B.13333
C.18182
D.2000000
17.接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在( )，作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。
A.第二日
B.当日日终
C.次一营业日
D.当日15：57前
18.由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险是( )。
A.流动性风险
B.本金风险
C.价差风险
D.操作风险
19.根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的( )，以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。
A.20%
B.25%
C.30%
D.50%
20.结算备付金利息( )结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
A.每年
B.每月
C.每星期
D.每季度
参考答案：
1.B
【解析】客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。
2.C
【解析】维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为：维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)。
3.C
【解析】证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金红利或利息。
4.B
【解析】证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的市值计算。
2.A
【解析】证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。
6.D
【解析】2010年1月22日，《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。
7.A
【解析】客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应提高融资利率或融券费率。
8.B
【解析】客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。
9.A
【解析】《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
10.C
【解析】全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的200%。
11.D
【解析】上海证券交易所国债买断式回购申报价格按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报。
12.B
【解析】上海证券交易所买断式回购每笔申报限量：竞价撮合系统最小1000手，最大20000手。
13.A
【解析】全国银行间市场买断式回购中，同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作。
14.A
【解析】在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融人资金、出质债券的一方;融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。
12.B
【解析】证券委托不属于证券交易的结算流程。
16.C
【解析】最低结算备付金限额=上月证券买人金额/上月交易天数×最低结算备付金比例=200万/22×20%=l8182元。
17.B
【解析】接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在当日日终，作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。
18.D
【解析】操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。
19.A
【解析】根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的20%，以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。
20.D
【解析】结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
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