2015年证券从业《基础知识》冲刺试题
单项选择题
1、境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括( )。
A.外国的自然人、法人和其他组织
B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.留学海归中国公民
2、在我国，国有股权行政管理的专职机构是( )。
A.国务院
B.国有资产管理部门
C.国有投资公司
D.资产经营公司
3、 2007年6月，中国保监会、中国人民银行、国家外汇管理局共同制定了( )，进一步规范了保险资金海外投资的相关制度，拓宽了保险资金出海的通道。
A.《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》
B.《保险外汇资金境外运用管理暂行办法》
C.《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》
D.《保险资金境外投资管理暂行办法》
4、证券业协会的权力机构是( )。
A.董事会
B.股东大会
C.会员大会
D.主席会议
5、债券发行以价格为标的的荷兰式招标，以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为最终中标价，各中标者的认购价格是不同的。( )
多项选择题
6、关于公司股权分置改革的建议，下列说法中错误的有( )。
A.原则上应当由全体非流通股股东2/3以上提出
B.非流通股股东提出改革建议，应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案
C.改革方案只需兼顾部分股东的即期利益和长远利益，就可以有利于公司发展和市场稳定
D.可根据公司实际情况，采用控股股东增持股份、上市公司回购股份、预设原非流通股股份实际出售的条件、预设回售价格、认沽权等具有可行性的股价稳定措施
7、证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的( )等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。
A.买卖数量
B.出价方式
C.证券名称
D.价格幅度
8、不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为( )。
A.风险偏好型
B.风险寻找型
C.风险中立型
D.风险回避型
9、《中华人民共和国刑法》关于证券犯罪的规定有( )
A.内幕交易、泄露内幕信息罪
B.提供虚假财务会计报告罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.操纵证券市场最
判断题
10、股指期货竞价交易中集合竞价交易采用最大成交量原则确定成交价，即以此价格成交能够得到最大成交量。( )
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