2016基金法律法规、职业道德与业务规范单选题训练
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第1题 广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及( )对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
A.专业评估机构
B.审计机构
C.会计机构
D.社会力量
答案：D
第2题 证券投资基金是一种( )的投资品种。
A.高风险、高收益
B.高风险、低收益
C.低风险、低收益
D.风险相对适中、收益相对稳健
答案：D
第3题 从公司层面看，美国资产管理机构不包括( )。
A.保险公司
B.银行
C.信托公司
D.专业资产管理公司
答案：C
第4题 一般认为，世界上最早的证券投资基金，产生于( )年。
A.1868
B.1768
C.1686
D.1420
答案：A
第5题 基金管理人应当在( )中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。
A.基金月度报告和基金半年报告
B.基金季度报告和基金年度报告
C.基金半年度报告和基金年度报告
D.基金季度报告和基金半年度报告
答案：C
第6题 基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向( )申报。
A.中国证监会
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金业协会
答案：B
第7题 基金管理人的经理层人员应当取得( )核准的任职资格。
A.董事会
B.中国证监会
C.基金业协会
D.证券业协会
答案：B
第8题 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经( )审议批准后传达给全体员工。
A.合规管理部门
B.合规与风险管理委员会
C.董事会
D.股东大会
答案：C
第9题 保本基金提供的保证类型一般不包括( )。
A.本金保证
B.收益保证
C.红利保证
D.风险保证
答案：D
第10题 我国债券型基金的认购费率通常在( )以下，货币型基金的认购费一般为( )。
A.1.5%;0
B.1%;0
C.1.5%;5元的整数倍
D.1%;5元的整数倍
答案：B
第11题：基金信息披露在披露内容方面应遵循的原则不包括( )。
A.真实性原则
B.准确性原则
C.完整性原则
D.易得性原则
答案：D
第12题：( )具有引导、规范、评价和教化的功能。
A.个人道德
B.直接道德
C.职业道德
D.对外道德
答案：C
第13题：可细分为短债基金、信用债基金的基金是( )。
A.标准债券型基金
B.普通债券型基金
C.契约型基金
D.公司型基金
答案：A
第14题：基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中( )的重要性。
A.信息沟通
B.内部监控
C.控制活动
D.控制环境
答案：A
第15题：( )是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放式基金
D.封闭式基金
答案：D
第16题：基金管理人的合规文化一般要求( )。
A.客观、准确、完整
B.认真、诚信、完整、规范
C.独立、准确、客观
D.规范、诚信、创新、和谐
答案：D
第17题：下列关于价值型基金、平衡型基金与成长型股票基金风险、收益的排序中，正确的是( )。
A.价值型股票基金>平衡型基金>成长型股票基金
B.价值型股票基金<平衡型基金<成长型股票基金
C.平衡型基金>成长型股票基金>价值型股票基金
D.平衡型基金<成长型股票基金<价值型股票基金
答案：B
第18题：( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。
A.基金监管机构
B.基金自律组织
C.基金评价机构
D.基金份额登记机构
答案：A
第19题：根据( )可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A.法律形式
B.投资目标
C.运作方式
D.投资对象
答案：B
第20题：( )是金融市场上最重要的中介机构。
A.政府
B.非金融机构
C.金融机构
D.证券公司
答案：C
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