内控达标年活动实施方案（通用16篇）
为了确保活动有序有效开展，我们需要提前开始活动方案制定工作，活动方案是整场活动的战略，可以为活动指明方向。那么什么样的活动方案才是好的呢？下面是小编精心整理的内控达标年活动实施方案，欢迎阅读与收藏。
内控达标年活动实施方案 1
为深化内控防案长效机制建设，进一步加强基层机构案件防控工作，夯实案防基础，防止员工参与社会非法集资为重点的各类案件和重大违规事件发生，全面、持续提升全行基层机构案件防控管理水平，根据总省行《关于在基层机构开展“案防工作达标年”活动的通知》，分行制定了《连云港分行基层机构“案防工作达标年”活动实施方案》，具体如下：
一、指导思想
全面贯彻省行 “争市场、提效能、管风险、强基础、育文化”的工作方针，进一步加强基层机构案件防控工作，提高全员案件防范意识和技能，建立责任明确、标准统一、流程清晰、考核严密的基层机构案防工作长效机制，打牢案防基础，提升案防能力，切实解决少数基层机构案防管理水平薄弱的问题，实现全行无案件和重大违规问题的内控防案目标。
二、工作目标
通过“案防工作达标年”活动，重点解决基层机构案防机制不健全、负责人履行案防职责不到位、案防工作不规范、案防措施不落实、机构防控能力较弱、员工案防意识不强的问题。通过该项活动，基层机构案防工作应达到以下目标：
(一)案防工作责任明确，履职到位。机构负责人作为本机构案防工作第一责任人，能够按照《中国银行基层机构负责人案件防控工作检查考核办法》规定的案防工作职责，认真部署，加强检查，推动机构案防措施的落实。其它岗位内控防案职责明确，要求具体，每个员工熟知并认真执行。
(二)案防教育落实到位。定期开展案防教育和合规培训，组织学习操作规程、案防工作规定及要求;开展警示教育、提示风险等。全员遵章守纪、依法合规操作意识强。
(三)重要岗位人员管控措施落实到位。不相容岗位(包括职责或业务交易)设置有效分离，制约有效;机构负责人和重要岗位人员轮岗等内控措施有效执行。
(四)重要操作环节及高风险业务管控措施落实到位。重点是：基层机构全员熟知并严格执行“双十禁”规定，每季度至少检查一次;对现金、重要空白凭证、有价单证、贵金属等定期检查制度落实到位;授权、核准等监督岗位人员按规定足额配置;每半年至少对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、代发工资(批量开卡)、客户预留印鉴、业务用章和柜员名章保管等重要业务环节检查落实到位。
(五)异常行为排查制度落实到位。采取多种形式，每半年至少对员工思想动态、行为、家庭等情况进行了解，发现异常及时采取措施，化解风险。同时针对当前民间借贷和非法集资案件高发的`态势，适时开展员工行为排查，杜绝员工参与民间借贷和非法集资行为的发生。
(六)问题整改到位。对日常检查、上级检查和外部检查发现的问题，分析原因，深入整改，及时消除隐患。市行将对今年一季度以来检查中各机构存在问题进行回头看，对未落实整改的单位和问题责任人将严肃问责。
(七)案防工作考评制度落实到位。案防责任落实情况与个人绩效、业绩评定、职位晋升等挂钩。因职责不履行、工作不落实，发生案件或案件风险的，严格按规定追究责任。
三、组织及步骤
为积极推进和落实本次“案防工作达标年”活动，分行成立领导小组，刘小卫纪委书记任组长，监察部、运营部、个金部相关人员任成员，办公室设在监察部，具体负责全辖的组织实施，各支行、市行营业部负责具体落实。“案防工作达标年”活动，共分为三个阶段，在三个阶段中要认真做好“三个结合三个提升”
(一)学习教育阶段(2012年45月)
结合市行开展的内控合规宣传月活动，提升全体员工的案件防控和内控合规意识。通过集中学习、专题培训等方式，组织基层机构人员学习“达标年”活动的意义、目标及相关要求，提高思想认识。梳理基层机构岗位案防职责并组织全员学习，进一步明确案防重点，增强案防责任，提升案防能力。
(二)自查自纠阶段(2012年5-6月)
结合 “两个办法”的贯彻落实，提升基层机构案件防控的机制建设。市行将召开基层机构案件防控工作现场会，深入贯彻基层机构“两个办法”，全力推进“案防工作达标年”基层机构自查自纠工作。各支行对照省行下发的《基层机构“案防工作达标年”活动检查工作验收工作底稿》所列标准，自我检查、自我评估、自我纠正。缺什么、补什么;需要上级解决的，及时反映情况。各基层机构自查自纠情况要以支行为单位向分行报告，同时报送《2012年基层机构“案防工作达标年”活动自查评价表》(附件1)、《基层机构案防制度(规定、细则)建设情况统计表)(附件2)。
(三)验收整改阶段(2012年7月至9月)
结合案件风险排查、三季度常规检查，通过综合评价和监督整改，提升案件防控的实际效果和工作能力。按照省行下发的《基层机构“案防工作达标年”活动检查验收工作底稿》(见附件1)，对全辖经营性机构案防工作达标情况逐一检查验收，覆盖面100%;80分(含)以上为达标，80分以下为不达标。由于管控不到位，今年以来发生经济案件或严重违规问题的机构，一律为不达标。对不达标的机构，要监督整改，限时达标。
省行对各分支行(部)组织推动及开展达标活动情况进行抽查验证，抽查验证基层机构数量不低于所辖机构总数的5%。重点检查：(1)达标活动推动是否有力，成效如何(达标率及存在问题);(2)落实《中国银行基层机构负责人案件防控工作检查考核办法》情况，主要是各分支行(部)是否建立基层机构案防工作检查考核机制，是否将考核结果纳入负责人个人绩效考核，考核情况如何等。
四、几点要求
(一)提高认识，加强领导。开展“案防工作达标年”活动是贯彻落实总省2012年党风廉政会议精神，加强“双基”管理，提高基层案防能力，坚决防范案件的一项重要措施。各级机构要高度重视，加强领导，周密部署，精心组织，确保取得实效。
(二)突出重点，注重实效。“案防工作达标年”活动要以建立健全基层机构案防工作长效机制为重点，突出抓好机制的建立、任务的分解、责任的确立、人员教育、案防措施落实情况的检查考核等项工作;特别要抓好基层机构负责人这个关键，提高其抓案防的责任意识，促使其切实履行案防工作职责，全面推进基层机构案防工作，夯实案防基础。
(三)明确责任，抓好落实。各支行(部)分管领导要亲自部署这项工作，监察部门要认真组织实施，责任到人，一级抓一级，层层抓落实。达标活动中发现的案件苗头或重大风险隐患，要及时采取措施，并向市行报告。
(四)打好基础，提升能力。案防工作达标是做好案件防控工作的基础要求，各支行(部)要紧密结合去年省行《机构案件防控能力评价办法》的评价结果，更加有效地推进“案防工作达标年”活动的开展，为基层机构案防能力提升打下坚实基础。
(五)总结经验，创新工作。基层机构是案防工作的重点、难点，各级机构在活动开展中，要注意总结好的经验和做法，不断探索创新基层机构案防机制和方式方法，提高案防工作针对性和有效性。各支行(部)要将发现的好的案防工作经验、做法或思路及时上报市行。
内控达标年活动实施方案 2
一、活动背景
针对XX银行杭州分行在信贷审批、员工行为管理等领域暴露的内控缺陷，如未严格执行面签制度、担保物估值流程不规范、代客保管重要凭证等问题，分行决定开展为期8个月的“筑基·领航”内控达标年专项活动，以全面夯实风险防控基础，引领业务高质量发展。
二、活动目标
全面达标：通过三级验收机制，确保所有基层机构内控达标率100%，验收评分85分以上，核心业务环节得分率不低于90%。
机制建设：构建覆盖制度制定、流程执行、动态监督、问题整改、成效评估的全链条闭环管理体系。
风险防控：实现全年重大操作风险事件零发生，一般性操作差错率同比下降40%以上。
三、实施阶段
动员诊断阶段（5月1日-6月15日）
召开全辖视频启动会议，组织全员签订合规承诺书。
完成287项制度的合规性审查，形成包含152条问题的《制度缺陷清单》。
整改攻坚阶段（6月16日-9月30日）
针对信贷管理、运营操作等6大高风险领域开展专项整治。
完成18个业务流程的`标准化再造，试点运行电子围栏监控系统。
验收评比阶段（10月8日-11月30日）
通过交叉检查、神秘人暗访等方式对28家机构开展全覆盖验收。
依据千分制评分表进行达标评级。
总结固化阶段（12月1日-12月31日）
编制《内控标准化操作手册》（2025版），建立内控缺陷数据库。
将优秀案例纳入年度培训教材。
四、保障措施
组织保障：成立执行办公室，设在风险管理部，负责日常工作的组织协调。
人员保障：从合规部、人力资源部、科技部抽调人员组成常设团队，并选拔内控合规经理组成督导组。
技术保障：部署电子围栏系统，上线柜面业务AI质检系统，实现风险防控的智能化。
内控达标年活动实施方案 3
一、活动背景
面对复杂多变的商业环境，企业为加强内部控制，提高风险管理水平，确保稳健运营，决定开展“内控规范年”活动。通过全面梳理和优化内部控制体系，强化内部监督和执行力度，提升全体员工的内控意识。
二、活动目标
完善体系：确保各项业务流程符合法律法规和企业内部规定，消除重大风险隐患。
加强监督：提高监督效能，及时发现和纠正内部控制缺陷。
提升意识：形成全员参与、共同维护内部控制的良好氛围。
优化资源：通过内控规范年活动，优化企业资源配置，提高运营效率，增强企业核心竞争力。
三、实施步骤
筹备阶段（第1个月）
成立活动领导小组和工作小组，明确职责分工。
开展内控培训与宣传，提高员工对内控的认识和理解。
流程梳理与风险评估阶段（第2-3个月）
各部门全面梳理业务流程，绘制流程图，明确责任部门和责任人。
采用风险矩阵、风险清单等工具进行风险识别与评估，确定风险等级。
制度修订阶段（第4-5个月）
根据流程梳理和风险评估结果，全面审查现有内部控制制度。
修订和完善不符合要求的制度条款，新增必要的'内部控制制度。
内控执行与监督阶段（第6-10个月）
各部门严格执行内部控制制度，加强对关键岗位和关键环节的控制。
定期开展监督检查，采用现场检查、非现场检查、专项审计等方式，及时发现问题并督促整改。
总结与验收阶段（第11-12个月）
各部门对活动进行全面总结，形成书面总结报告。
成立验收评估小组，对活动进行验收评估，表彰优秀部门和个人。
四、保障措施
人员保障：加强对参与活动人员的培训，提高其业务水平和内控专业能力。
技术保障：利用信息化手段，搭建内部控制信息管理平台，实现业务流程的信息化操作和动态管理。
经费保障：合理安排活动经费，确保活动所需的培训费用、宣传费用、审计费用等得到足额保障。
内控达标年活动实施方案 4
一、活动背景
为贯彻落实财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》，推动单位开展内部控制工作，提高管理能力，加强廉政风险防范，决定开展内部控制建设与执行提升活动。
二、活动目标
经济活动合法合规：确保预算收支等各类经济活动在法律法规允许的范围内进行。
资产安全有效：加强资产管理，做到资产实物与财务情况相吻合，合理保证资产的安全和完整。
会计信息真实完整：合理保证会计信息的真实、完整，客观反映预算执行情况，为领导决策提供依据。
提高资金使用效率：做好预算管理，为完成各项财政任务提供资金保障，合理分配各项资金。
作为反腐倡廉手段：完善决策权、执行权和监督权分立的机制，发挥制度和流程的控制作用，有效预防腐败。
三、实施内容
梳理经济业务流程：全面梳理并完善预算管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等6大经济业务流程。
调整职能分工：明确各项经济业务的归口管理科室、涉及科室、涉及岗位及岗位职责，解决跨科室协调问题。
建立关键岗位责任制：建立健全关键岗位人员的培训、评价、轮岗等制度。
明确经济业务权限分配：针对不同的业务支出，设置不同权限的分级授权审批，控制风险。
建立内控评价与监督制度：建立内部监督、风险评估和内控评价制度，确保内部控制能够有效实施、发挥作用并适时更新。
四、实施步骤
动员部署阶段（4月1日-4月30日）
加强组织领导，建立健全工作机制，成立活动领导小组和工作小组。
制度建设阶段（5月1日-7月31日）
梳理并完善经济业务流程，调整职能分工，建立关键岗位责任制，明确经济业务权限分配。
内控执行阶段（8月1日-10月31日）
各部门严格执行内部控制制度，加强对关键岗位和关键环节的.控制。
定期开展监督检查，及时发现问题并督促整改。
总结评估阶段（11月1日-12月31日）
各部门对活动进行全面总结，形成书面总结报告。
成立评估小组，对活动进行评估，提出改进意见和建议。
五、保障措施
组织保障：成立单位内部控制规范实施工作领导小组，负责活动的组织协调和监督检查。
宣传保障：通过内网、宣传栏等平台发布活动相关信息，宣传活动意义和目标，营造良好的活动氛围。
培训保障：组织全体员工参加内控基础知识培训，提高员工的内控意识和能力。
内控达标年活动实施方案 5
一、目的
为进一步加强和规范甘谷祁连山水泥有限公司内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展，公司特制定《xx内部控制体系建设实施方案》，实施内部控制体系建设工作
二、主要内容
按照《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》，此次内控建设具体包括组织架构、发展战略、人力资源、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递和信息系统等在内的公司运营管理的各个方面
三、组织机构保障
为确保公司内控建设工作顺利推进，保证内控机制有效运行，经公司研究决定，设立内控建设领导小组和内控建设执行小组。
内控建设领导小组组长由公司总经理担任，是公司内控体系建设的第一责任人。内控建设领导小组对内控工作实施进行全面领导、决策、部署和指挥。
内控建设领导小组下设内控建设执行小组，内控建设执行小组组长由副总经理担任。执行小组负责内部控制体系建设工作的具体开展。
1、内控建设领导小组
组长：
副组长：
成员：
2、主要职责：
1）负责确定本次内控体系建设的范围；
2）负责明确本次内控体系建设的总体目标；
3）负责确定本次内控体系建设的整体部署；
4）负责本次内控体系建设的其他内容。
3、内控体系建设执行小组
组长：
成员：
4、主要职责
1）负责内控体系建设成员的职责分工；
2）负责确定本次内控体系建设的具体时间安排；
3）负责组织公司内部资源的协调，并积极与外部咨询机构的对接、沟通、协调；
4）负责审核本次内控体系建设费用预算；
5）负责本次内控体系建设的其他实施工作。
内控体系建设项目小组办公室设在综合办公室，是在内控体系建设小组领导下，具体实施内控体系建设工作，确保实施阶段工作组的顺畅运行
四、内控建设总体规划
内控建设工作涉及公司运营管理的全过程，包括各个层面、各类业务、各项制度流程，涉及面广，内容庞杂，按照股份公司通知要求，复制永登公司内控成果，对于不同于公司处进行修改订，计划于20xx年4月底梳理出管理制度，5月底编制形成公司《内部控制手册》。
五、实施步骤
根据xx公司关于内控工作成果推广要求，结合公司的业务及管理情况实际，内控体系建设工作计划20xx年4月初启动，具体按以下步骤实施：
项目时间工作内容阶段成果
1、20xx.4.01—4.07启动部署阶段成立公司内控项目工作小组，召开启动会议，做好动员工作
2、20xx.4.08—4.20调研摸底阶段内控测评报告
3、20xx.4.21—5.10内控缺陷整改阶段形成整改报告
4、20xx.5.10—6.30初步形成《内部控制手册》试运行阶段初步形成《内控手册》并试运行
5、20xx.7.01—8.30《内部控制手册》定稿阶段最终形成《内控手册》终稿
6、20xx.9.01—12.30评审阶段通过评审
六具体实施步骤和计划
1、启动部署阶段
该阶段主要内容：
1）召开公司内控建设启动大会，介绍内控体系建设的具体实施步骤；
2）成立内控建设领导小组和内控建设执行小组；
3）组织培训和动员，小组成员进行内控体系建设培训，详细介绍内控体系遵循的原则和实施的意义，阐明内控体系工作的必要性。
2、调研摸底阶段
该阶段主要内容：
1）对公司不同职位、不同部门的员工进行访谈，了解公司现有内控制度，分析公司现有内控制度的执行力和适用程度；
2）组织内控专业培训，加深公司员工对内控的了解；
3）分析公司内部、外部的风险因素，编制《风险清单》；
4）同专业咨询机构或股份公司专家进行深入交流，形成公司《内部控制缺陷报告》和《内部控制缺陷整改方案》。
3、内控缺陷整改阶段
该阶段主要内容：
1）全面落实整改：根据内控缺陷整改方案，各相关部门和单位逐一整改，完善公司组织结构、人员配备、各项内控制度和控制措施；
2）定期汇报整改进度：各业务流程负责人需定期汇报内控缺陷整改进度，并由内控执行小组监督整改完成；
3）整改效果评估：综合办公室会同相关部门、专业咨询机构对整改后的控制活动进行测试、评估，形成《内部控制缺陷整改报告》。
4）提交整改报告：将《内部控制缺陷整改报告》提交内控建设执行小组审核。
4、初步形成《内部控制手册》试运行阶段
该阶段主要内容：
1）根据《风险清单》、制度审阅意见、流程控制矩阵、岗位职责和授权审批、流程图、内控缺陷整改情况以及各项内部文档等，编制《内部控制手册》，记录关键性的内控活动，主要内容包括固有风险描述及评价、控制目标、控制活动、控制实施部门等，从而确保及时总结内控体系建设经验，有效促进内控体系长效机制的建立；
2）公司试运行《内部控制手册》，充分测试《内部控制手册》风险控制性、内控措施的实际操作性、内控效果及内控效率，并根据试运行的情况对内控手册进行修正；
3）下发《内部控制手册》，下发的范围为本次纳入实施范围的单位；
4）各单位对内控手册中的内容、流程的`运行情况定期上报内控建设办公室，由综合办公室进行汇总整理。
5、 《内部控制手册》定稿阶段
该阶段主要依据在试运行阶段的结果，搜集各部门、各单位以及员工对内控手册的修改意见，整理并与股份公司内控办公室进行沟通、协商、讨论并汇报给内控建设执行小组审核，根据执行小组的意见予以修订，编制公司《内部控制制度》正式稿
6、评审阶段
该阶段主要内容：
1）公司依据企业内部控制配套指引中的评价指引要求对公司的内控建设进行自我评价，并编制20xx年《内部控制自我评价报告》，在通过公司审议后披露；
2）通过股份公司内控体系建设审核。
公司内控体系建设是在股份公司领导下，由公司总经理批准通过，该方案会后将另行通知下发，请各单位和部门认真组织学习，高度重视，集中精力、统筹资源，有效推动内控体系建设工作，确保这项工作的顺利开展实施。
内控工作是上市公司必须要开展的一个重要而基础的工作，这次培训是一个很好的机会，应高度重视。我们的内控工作开展的水平不高，真正运行和把握的体系性东西要提前心中有数。建议提前把内控内涵预习一下，我们存在的问题和困惑要整理出来，以便学习过程收获更大，具体问题可以当面请教和讨论。请运营部准备一下我们内控工作的工作思路和方案。结合学习，在5月份我们专题议一次。
内控达标年活动实施方案 6
内部控制规范（试行）〉工作方案》规定，结合实际，制定本局内部控制规范实施方案。
一、指导思想
根据中央省市作风建设规定和《党政机关厉行节约反对浪费条例》精神，按照常德市实施《行政事业单位内部控制规范（试行）》工作方案的要求，通过宣传动员、内部自查、制定制度、严格执行的方式，夯实单位会计基础工作，保证经济活动合法合规、资产使用安全有效、财务信息真实完整，切实防范和预防腐朽，规范内部控制，提高管理水平。
二、目标任务
（一）工作目标。通过实施《行政事业单位内部控制规范（试行）》，使内部控制理念深入人心，形成人人注重风险防范、处处强化责任意识的良好氛围；各类经济活动的及其业务流程得到细致梳理，经济活动的决策、执行、监督实现有效分离，议事决策机制、岗位责任制、内部监督等内控机制更加完善；内部控制牵头科（室）及其工作职责得到进一步明确，各科（室）在内部控制中的沟通、联动机制更加顺畅、高效，形成管控合力；内部控制关键岗位工作人员的培训、评价、轮岗等机制得到建立健全；账务处理及财务信息编报水平明显提高；内控信息化手段建设取得进步，风险评估和内部控制方法更加科学规范；以预算管理、收支管理、政府采购管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等业务层面内部控制制度为主要内容，汇编形成我局内部控制工作手册；单位内部控制规范落实工作进入常态化、规范化轨道，内部控制工作成效不断显现。
（二）工作任务。根据《行政事业单位内部控制规范（试行）》要求，努力从单位和业务层面两个方面加强内部控制。一是建立并组织实施适合我局实际的内部控制体系，包括单位经济活动的.决策、执行和监督相互分离；建立健全内部控制关键岗位责任制，确保不相容岗位相互分离、相互制约和相互监督；充分运用现代科学技术手段，加强内部控制。二是梳理我局各类经济活动的业务流程，明确业务环节，系统分析经济活动风险，确定风险点，选择风险应对策略。在以上基础上，建立健全我局各项内部管理制度。
（三）任务分工。单位内部控制工作机构，负责内部控制工作的组织和机制的建设、内部管理制度的完善、关键岗位工作人员的管理、财务信息的编报等工作，对具体经济业务活动进行全面梳理，查找存在的风险，提出完善意见，制定具体制度，经局党支部会议研究同意后组织实施。具体经济业务活动主要包括预算业务管理、收支业务管理、票据管理、政府采购业务管理、资产管理、生产发展资金使用管理、项目管理、经济合同管理以及内部监督管理等内容。
三、主要步骤
（一）宣传培训学习阶段（1至5月）。按照全市统一部署，我局会计刘华斌参加市财政局组织的专门培训。同时，局办公室开展本局宣传、培训和集中学习活动，使全局工作人员全面了解实施《行政事业单位内部控制规范（试行）》的`意义、原则、内容和方法，在全局形成“人人学内控，人人懂内控，人人参与内控，人人执行内控”的局面。
（二）梳理评估设计阶段（6至7月）。按照内部控制规范要求，对单位和业务层面现有工作制度和业务内容进行全面梳理，完善经济业务流程，形成本单位规范的经济流程目录。开展经济活动风险评估，查找风险点。同时，在内部控制分析、诊断的基础上，综合运用不相容岗位相互分离、内部授权审批、归口管理、预算管理、会计控制、单据控制、信息内部公开等八类控制方法，设计风险控制措施。
（三）内控制度建设阶段（8至9月）。按照科学、民主、规范、严谨原则，根据设计的控制措施，结合工作实际和业务特点，细化工作程序，加强包括内控组织建设、机制建设、制度建设和信息化建设在内的单位层面建设，加强包括预算编制、审批、执行、决算与考评制度建设、收入和支出内部管理制度建设、采购内部管理制度建设、资产内部管理制度建设、项目内部管理制度建设、经济合同内部管理制度建设在内的业务层面建设。利用文字、图表等形式搭建单位层面、业务层面内部控制制度的基本框架。按照不同层面的内部控制要求，将管控措施、权责、流程融入内部控制制度，使各项制度规范化、系统化、流程化、信息化，做到各项制度完整、可操作，完成本单位内部控制工作手册的编制。
（四）强化组织实施阶段（9至10月）。根据单位内部控制制度，认真组织内部控制制度的实施，并加大对各项内控制度建设和落实情况的检查指导，提高贯彻实施《行政事业单位内部控制规范（试行）》的工作效率和效果。
四、工作要求
（一）加强领导。成立由肖继国任组长，曾辉、谢启宏、曾志任副组长，李爱顺、熊和平、侯志刚、李恩堂为成员的贯彻实施《行政事业单位内部控制规范（试行）》工作领导小组。负责组织制定我局贯彻实施内部控制规范工作方案并组织实施工作，协调解决重大事项、监督、指导内部控制工作开展。领导小组下设办公室，李爱顺兼任办公室主任，刘华斌、代君慧为成员，负责领导小组日常工作。
（二）精心组织。贯彻实施《行政事业单位内部控制规范（试行）》涉及单位层面、业务层面、评价监督等多方面工作，时间要求紧，工作任务重。要将其作为当前及今后的一项重要基础性、常态化工作来抓，精心组织落实，做到边学习、边梳理、边完善、边规范、边执行，逐步建立权责明确、运行有效、执行有力、管理科学的内部控制体系。
（三）落实责任。内部控制规范实施工作领导小组要加强组织协调，细化工作方案，明确工作职责，落实工作责任。单位主要负责人为内控规范实施第一责任人，要带头推动规范实施，做到任务到岗、责任到人、层层抓落实。
内控达标年活动实施方案 7
为认真贯彻《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》中关于“对财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等权利集中的部门和岗位实行分事行权、分岗设权、分级授权，定期轮岗。强化内部流程控制，防止权力滥用”的精神，全面推进我校内部控制建设，规范我校内部经济和业务活动，按照《关于进一步推进我市行政事业单位内部控制建设的通知》（宁财会〔20xx〕512号）、《关于印发进一步推进我市行政事业单位内部控制建设工作进度要求的通知》（宁财会〔20xx〕566号）文件和《南京市行政事业单位内部控制工作指引》的要求，特制定本实施方案。
一、目标任务
通过多种形式的摸底调研，全面了解和把握目前学校内部控制体系建设及运行的基本状况，对内部控制体系设计及运行的合规性、合理性和有效性进行评估，查找制度和业务流程漏洞和缺失，形成风险评估报告。并在此基础上，对单位经济活动和重要业务活动的业务流程进行梳理，对内部控制体系方面存在的缺陷或问题提出解决方案，形成具有可操作性的内部控制流程再造方案。
研究制定《南京晓庄学院内部控制手册》，建立健全学校风险、权力、岗位、责任、制度、流程有机结合的、完备的内控体系。
通过一系列标准体系建设和流程设计，依托信息化手段，将内部控制要求融合贯彻到经济活动之中，用规范的工作制度来制约和监督权力的运行，合理保证学校各项经济活动合法合规、资产安全使用有效、财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败，促进公共服务效能和综合治理水平提升。
二、组织领导
成立南京晓庄学院内部控制建设领导小组，由党委书记和校长担任组长，分管财务的校领导和纪委书记担任副组长，成员包括党委办公室、校长办公室、监察室、审计处、人事处、教务处、科研处、基本建设处、后勤管理处、国有资产管理处、信息化建设与管理办公室、财务处等相关职能部门负责人，牵头部门为财务处。
内部控制建设领导小组办公室设在财务处，财务处负责人兼任办公室主任。上述职能部门指定一名科级以上干部作为办公室工作人员，指定一名工作人员作为联络员。
三、工作原则
学校建立与实施内部控制，遵循下列原则：
（一）全面性原则。内部控制应当贯穿学校经济活动的.决策、执行和监督全过程，实现对经济活动的全面控制。
（二）重要性原则。在全面控制的基础上，内部控制应当关注学校重要经济活动和经济活动的重大风险。
（三）制衡性原则。内部控制应当在学校内部的部门管理、职责分工、业务流程等方面形成相互制约和相互监督的制衡机制。
（四）适应性原则。内部控制应当符合国家有关规定和学校实际，并随着外部环境的变化、学校经济活动的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。
四、工作安排
1、动员部署（20xx年6月底前）
成立学校内控建设领导机构和工作机构，并确定内部控制牵头部门和专家团队，在专家团队指导下制定工作方案，召开专题会议进行动员部署，明确任务及分工。
2、现状梳理评价（20xx年7月底前）
按照财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》和《南京市行政事业单位内部控制工作指引》要求，一是学校主要负责人主持召开内部控制建设会议，制定内部控制工作方案、健全工作机制，开展内部控制工作分工及人员配备工作；二是实事求是开展学校内部控制现状调研与评价，主要包括学校层面和业务层面的机构设置和职责分工、制度建设、业务流程、不相容职务分离、授权审批和信息化建设情况。在现状调研的基础上，查找制度和业务流程漏洞和缺失，形成风险评估报告。
3、梳理流程、优化机制（20xx年8月底前）
对学校经济活动和重要业务活动的业务流程进行梳理，按照《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》（财会计〔20xx）1号）的`有关规定，对权力集中的重点领域和关键岗位建立分事行权、分岗设权、分级授权、定期轮岗和专项审计的制衡机制；对预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济活动建立和完善相关制度，建立不相容岗位与职责分离控制机制。
4、内控建设阶段（20xx年9月底前）
根据领导机构审定的内部控制权力清单，从规范机构和岗位设置、有效评估风险、优化权力配置及业务流程、健全管理制度、完善控制体系等方面着手，制定各项权力及业务流程图、具体内部控制措施、现有制度及查缺补漏后应修订或新制定的制度清单，完善内控文档，针对单位的特定业务制定有针对性的管理制度。编制《南京晓庄学院内部控制手册》，建立风险、权力、岗位、责任、制度有机结合的、相对完备的内控体系。
5、评价执行情况（20xx年10月底前）
根据“地区（部门）行政事业单位内部控制情况汇总表”对学校内部控制制度执行情况进行预评，明确各个部门、各个岗位和相关工作人员的分工和责任，设立相应部门和岗位对内部控制管理制度的执行结果进行监督，初步形成完善的内部控制执行机制。
6、填报内部控制报告（20xx年12月底前）
根据财政部门的工作要求，高质量完成行政事业单位内部控制报告，并结合内部控制实施发现的问题，完善相关制度，优化流程。学校内部控制建设领导小组办公室对校内各学院、部门内部控制建设和执行情况进行监督检查，切实强化执行力，对不符合要求的，责成相关学院和部门进一步整改完善，不断推进学校管理制度化、制度流程化、流程表单化、表单信息化。
内控达标年活动实施方案 8
为全面推进工商部门内部控制建设工作，根据《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔20xx〕24号）,按照《宁德市财政局转发财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》（宁财会〔20xx〕7号）要求，结合本部门实际，制定本方案。
一、工作目标
内部控制建设工作是以全面执行《行政单位内部控制规范》为抓手，以规范单位经济和业务活动有序运行为主线，以内部控制量化评价为导向，以信息系统为支撑，突出规范重点领域、关键岗位的经济和业务活动运行流程、制约措施，逐步将控制对象从经济活动层面拓展到全部业务活动和内部权力运行，到20xx年，基本建成权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系，更好发挥内部控制在提升内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用。
二、基本要求
（一）全面覆盖。内部控制建设是对所有行政事业单位提出的总要求，贯穿权力运行全过程，要按照单位全覆盖、权力全覆盖、流程全覆盖的要求，有序推进内部控制建设工作。
（二）突出重点。围绕重点领域、重点环节，针对重要岗位、重要事项，通过规范的业务流程和科学的控制方法，强化内部权力运行制约，防止权力滥用。
（三）注重结合。做好合理内控与依法行政的结合、权力制衡与提质增效的结合、流程控制和风险管理的结合、发现问题与解决问题的结合，既制约权力，又要发挥出权力应有的管理效率与服务效能。
（四）持续完善。加强内部控制建设是项持久工程、系统工程，要随着外部环境的变化、单位经济活动的调整和管理要求的提高，不断修订和完善，逐步提高单位内部控制能力和水平。
三、主要任务
（一）界定权力事项。按照“职权法定、权责一致”的要求，对权力事项进行全面清理确认，明确权力行使的依据、权力运行的规则和范围。（牵头科室：政策法规科）
（二）规范岗位设置。按照分权制衡的原则，规范岗位设置，分事行权、分岗设权、分级授权，并定期轮岗，确保岗位设置、岗位分工的`合理性和科学性，发挥内部控制的作用。（牵头科室：人教科）
（三）优化权力流程。对权力运行流程按事项和岗位进行细化和分类，制定作业规范，合理分解权力。（牵头科室：政策法规科）
（四）健全控制体系。围绕权力流程中的岗位职责和权力风险点，依据法律法规、政策规定、廉政要求、工作职责、工作标准，制定内部控制措施，形成操作性强、具体管用、切实可行的内部控制体系，重要措施以制度形式固化。（牵头科室：财装科）
（五）推进信息公开。权力事项、运行流程等内容在一定范围内公开。每年进行单位内部控制自我评价，并将自我评价情况报告作为部门决算报告和财务报告的重要组成内容进行报告。逐步建立内部控制信息公开机制，更好的`发挥信息公开对内部控制建设的促进和监督作用。（牵头科室: 财装科）
(六）严格考评问责。建立健全内部控制的监督检查和问责机制，通过日常监督和专项监督，检查内部控制实施过程中存在的突出问题、管理漏洞和薄弱环节，进一步改进和加强内部控制。将内部控制制度实施情况与干部考核、追责问责结合起来，全面提升管理成效。（牵头科室：监察室）
四、工作步骤
（一）权力排查阶段（11月）
东侨区工商局及市局机关各科室要充分认识内部控制建设的重要性，开展“熟悉内控、理解内控、掌握内控”的宣传活动，增强全体干部参与内部控制建设的积极性和主动性，营造内部控制建设的良好环境。认真对本单位、本科室权力事项进行全面梳理确认，明确权力行使的依据、权力运行的规则和范围。
（二）内控建设阶段（11中旬—12月中旬）
从规范岗位设置、优化权力流程、健全控制体系三个方面着手，制定具体内部控制措施、修订或新制定的制度清单，明晰内部权力事项、岗位职责、控制措施等情况，实现权力、岗位、责任、制度的有机结合，形成完备的权责体系。
（三）总结提升阶段（12月下旬）
位内部控制建设领导小组办公室负责组织对各单位、各科室内部控制建设情况的监督检查，对不符合要求的，要采取有效措施整改完善。对好的做法和经验组织经验交流，总结推广，加快内部控制建设步伐。
五、保障措施
（一）加强领导。成立市工商局内部控制领导小组，由局党组书记、局长任组长，党组成员、副局长、纪检组长任副组长，各科室、直属单位负责人为成员的内部控制领导小组，领导小组办公室设在财装科，办公室主任由财装科科长兼任，具体负责单位内部控制建设工作的指导、协调、督办和检查等工作。各科室要充分认识全面推进行政事业单位内部控制建设的重要意义，把制约内部权力运行、强化内部控制，作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，切实加强对单位内部控制建设的组织领导，协同推进内部控制建设和监督检查工作。东侨区工商局要对照本实施方案，相应制定本单位的工作方案，上报局内部控制建设领导小组办公室备案。
（二）明确职责。按照党风廉政建设责任制的要求，各单位、各科室主要负责人对建立与实施内部控制的有效性承担领导责任，是内部控制建设的第一责任人，必要高度重视，确保制度健全、执行有力、监督到位。财装科负责做好领导小组办公室的各项工作，制定实施方案，开展专题培训，梳理本部门业务流程（包含预算管理、收入管理、支出管理、资产管理等），明确业务环节，分析风险隐患，建立健全相关制度，开展内部控制风险评估、内部控制基础性评价。监察室负责对权力运行的监督，每年对内部控制建设情况开展行政督查。办公室负责合同管理制度建设，加强合同管理控制，梳理合同管理、固定资产管理业务流程，分析风险隐患，制定风险防控措施。人教科负责建立议事决策机制、岗位责任制，制定内部控制建设问责机制。政策法规科负责做好权力清单梳理和汇总、指导优化权力流程等工作，切实规范内部权力运行。其他科室、直属单位负责梳理本部门权力事项内控清单，报送年度业务专项预算需求、预算执行、绩效目标及监控情况。
（三）合力推进。建立内部控制联席工作机制，办公室、政策法规、人教、监察、财装等部门要加强会商和信息共享，协调联动，促进内部控制落实到位。定期、不定期开展监督检查，及时发现内部控制薄弱环节，查找原因，堵塞漏洞，完善内部控制体系，全面推进内部控制建设。
内控达标年活动实施方案 9
一、组织体系及职责
公司内部控制体系是在总经理领导下建设和实施，为进一步加强内部控制体系建设的组织领导，公司成立了以总经理为组长的内部控制体系建设领导小组，明确了领导小组职责。
(一)领导小组职责
领导小组职责：统一思想、提高认识;审定内部控制体系建设实施方案，部署内部控制体系建设工作;提供人、财、物等资源，保障内部控制体系建设开展;指导、检查内部控制体系建设的实施、运行和内部控制建设期的评价工作;负责内部控制体系建设重大事项决策，研究、解决内部控制体系建设中的重大问题;负责内部控制体系建设阶段成果总结、组织建立长效机制。
办公室职责：贯彻执行领导小组决策和部署，组织制定公司内部控制体系建设实施方案和工作计划，编制经费专项预算方案;组织开展内部控制体系建设实施方案的落实;组织开展内部控制体系运行、建设期的评价、学习、培训、调研，宣传报道和信息报告等工作;完成领导小组交办的其他事项。
(二)牵头部门职责
财务部为内控体系建设工作牵头部门
主要职责：研究起草公司内部控制体系建设实施方案及工作计划;组织实施内部控制体系建设实施方案;向xx集团报送内部控制体系建设情况;其他相关工作。
(三)各业务部门职责
各业务部门职责：按照业务分工和职责，负责本部门职责范围内的内部控制建设工作，结合内部控制目标，负责梳理相关规章制度，提出规章制度制(修)订计划，并修改完善;查找经营管理风险点，评估风险影响程度;结合相关规章制度，建立和完善管理程序和业务流程，明确关键控制点和控制措施;负责运行和持续改进主要业务流程。
(四)监督部门职责
党群工作部作为监督部门，主要职责：根据集团公司制定的内部控制评价、内部控制审计等管理制度，结合航天科技集团公司内部控制评价标准，对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制有效性，发现内部控制缺陷，并提出整改建议。
二、任务分解
按照各部门职能定位，进行任务分解，落实责任。各部门在建立与实施有效的内部控制体系时，应当包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督五大要素。建设任务计划表见附件2。
(一)内部环境：内部环境是企业实施内部控制的基础，一般包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。内部环境建设应完善章程、议事规则，编制组织机构图、权限指引、业务流程图、岗位说明书等规章制度或相关文件主要任务和工作：
1.治理结构：治理结构建设应当根据国家有关法律法规和章程，建立规范的法人治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。
综合管理部负责进一步完善章程、董事会议事规则的制定或修订;负责进一步完善总经理办公会议事规则的制定或修订，制定“三重一大”决策事项目录，并进行动态管理。
2.机构设置及权责分配：根据章程，结合业务特点和内部控制要求设置内部机构，明确职责权限，将权利与责任落实到各责任部门;要进一步明确审批权限，建立完善的授权体系;要编制内部控制手册，使全体员工掌握内部机构设置、岗位职责、业务流程等情况，明确权责分配，正确行使职权。
综合管理部负责在“三重一大”决策事项梳理的基础上编制权限指引，权限指引应当包括审批项目、权限标准、主管部门、授权主体、审批过程、审批人等内容。
3.内部审计：技术质量部负责加强内部审计工作，保证人员配备和工作的独立性落实到位;要进一步创新审计工作模式，不断提高审计工作实效;要结合内部审计工作，对内部控制的有效性进行监督检查。
4.人力资源：人力资源管理部门负责根据公司发展需要制定的人力资源发展措施;制定并落实公司人力资源发展战略;充分发挥市场在人力资源配置中的主导作用，促进人才智力、资本、项目等生产要素的最佳组合;切实加强员工培训教育和考核激励，不断提升员工素质，组织员工认真履行岗位职责，充分发挥人力资源效能。
(二)风险评估：风险评估是企业及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。各部门要按照要求，对业务流程中风险进行辨识，对主要风险进行评估。
(三)控制活动：
1.控制活动是企业根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。各部门要根据内部控制目标，结合风险应对策略，综合运用控制措施，对各种业务和事项实施有效控制，避免因个人风险偏好给企业经营带来重大损失。
2.确定重点和特殊业务：各部门要在符合性审查的基础上，结合业务工作实际情况，加强重点业务流程与特殊业务的内部控制。
3.风险控制措施：各部门要结合风险评估结果，通过手工控制与自动控制、预防性控制与发现性控制相结合的方法，运用相应的'控制措施，将风险控制在可承受度之内。
4.建立风险预警和应急机制：各部门要建立重大风险预警机制和突发事件应急处理机制，明确风险预警标准，对可能发生的重大风险或突发事件，制定应急预案、明确责任人员、规范处置程序，确保突发事件得到及时妥善处理。安全生产、社会安全、突发事件等应当制定应急预案。
(四)内部监督：内部监督是企业对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，及时加以改进。主要任务和工作：
1.开展内部控制年度评价工作：内部控制评价体系标准和内部控制缺陷认定标准，开展内部控制评价，形成内部控制评价报告。并接受集团公司等上级机关的监督检查。
2.加强缺陷管理：通过内部控制评价工作，充分揭示内部控制的设计缺陷和运行缺陷，提出管理改进建议，及时报告领导小组，并跟踪督促缺陷整改，实现内部控制闭环管理，促进控制优化。各部门应当根据监督过程中发现的内部控制缺陷，分析缺陷的性质和产生的原因，提出整改方案，采取适当的形式及时向领导小组报告。
三、完成形式
(一)内部控制体系建设实施方案，包括主要任务、职责、任务分解和分工等内容。
(二)形成规章制度目录，并及时更新公司规章制度数据库。
(三)形成主要业务流程目录，并建立公司主要业务管理程序和业务流程。
(四)编制《内部控制手册》，包括目的、原则、依据、适用范围、控制体系、控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督与改进、内控更新等内容。
(五)形成内部控制评价报告。
内控达标年活动实施方案 10
为进一步提高风险防范能力，促进单位健康持续的发展，根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》、《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》等文件要求，结合本单位管理现状，现制定单位内部控制体系建设工作方案，具体内容如下：
一、总体目标
根据财政部等文件的要求，结合单位发展战略的要求，提高效益，回报国家，人民。按照“全面启动、分批实施、务求实效”的原则，以全面测试、梳理单位内部控制现状为基础，以防范风险和提高效率为重点，以分析单位内部控制缺陷、补充修订管理制度、职责分工和业务流程为手段，建立涵盖单位的决策层、执行层、作业层等各个层级的全员、全过程内控体系。从而有效保证单位管理合法合规，资产安全，财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现单位发展战略。
二、基本内容
（一）构建以风险管控为导向的内控管理体系对照财政部等出台的《控制规范》和《指导意见》，对单位的内部控制体系进行优化升级，实现内控体系和内控规范的全面接轨。即基于风险管控的基本要求，对现有的单位内控流程进行升级建设；建立适合单位发展的内控管理体系。
（二）构建以内控信息一体化为目标的实施体系以建立科学有效的业务、管理活动内控流程为基础，逐步实现主要内控流程信息化运行。即业务流程风险控制点由“人控”到“机控”，主要管理和业务内控流程能够达到上线运行规划要求。
（三）构建以内控评价为重点的持续改进体系通过内控流程的实际运转，分析评价控制缺陷和薄弱环节，对内控体系存在的不足进行跟踪，提出切实可行的整改方案，直至内控流程符合规范、规划要求。
三、重点任务
（一）完善流程制度体系
1、梳理风险控制流程。在风险评估的基础上，要确定单位业务和管理活动所有潜在重大风险，包括风险名称、风险类型、风险涉及的活动或流程、风险发生的可能性、风险发生后的影响、风险的责任部门等若干要素，要形成风险数据库（风险清单），确定风险的应对策略和控制办法，将风险数据库各风险点的管理和控制体现在业务流程设计中，明确业务流程运行标准、运行授权和风险控制办法。建立基于风险防范的、覆盖企业主要业务和管理活动的标准化流程体系。
2、完善风险控制制度。在流程梳理、流程标准建立的基础上，对现有的制度体系全面整合梳理，对流程涉及单证和文挡的格式、内容、标准进行统一规范。
（二）建立监督评价体系
1、建立内控标准的`执行检查体系。包括检查机制、检查责任、检查流程和检查办法。要围绕内控流程标准的关键控制点，根据关键控制点的控制措施和控制责任，设计关键控制点的执行检查办法，配合流程标准，出具内控检查标准。
2、建立内控定期的自我评价体系。结合内控执行检查，定期开展内控自我评价工作，对内部控制设计有效性和执行有效性进行定期评估，并将评价结果与绩效考核挂钩。
3、建立内控的自我调整与完善体系。建立内控标准的动态调整机制，包括调整分析、调整授权、调整审批、调整试运行与调整评价等，保持内控的适应性。
（三）健全内控组织体系
1、健全内控决策组织。明确财政、主管领导等内控决策职责，理顺内控决策机制和决策流程，强化决策责任评价。顺内控决策机制和决策流程，强化决策责任评价。
2、健全内控管理组织。审计部是单位内控管理组织的常设机构，负责组织内控建设工作。审计部部、财务部、人力资源等是内控建设的责任部门，负责内控建设的具体实施工作。具体内容如下：
（1）审计部：是单位内控体系建设工作的日常组织与协调职能管理部门。组织开展内控评价、履行报告程序。完善单位内部控制体系有效的监督与评价等业务管理方面的制度体系建设及流程梳理，并落实内控体系执行情况。
（2）财务部：完善单位财务管理，为单位管理层提供有效、真实、可靠的财务数据分析及风险防控等方面的制度体系建设及流程梳理，并落实内控体系执行情况。
（3）领导办公室：协调各部门与内控工作机构的信息沟通，设计适应单位发展需要的组织机构和职能，建立规范的计划与考核管理、制度管理、合同管理、法律事务管理、行政管理等管理体系等方面的制度体系建设及流程梳理，并落实内控体系执行情况。
（4）人力资源部：完善建立与单位发展战略相适应的有特色的人力资源开发与管理体系和开放式的用人机制，建设精干、高效、不断进取的员工队伍，保持单位智力资本的竞争优势等方面的制度体系建设及流程梳理，并落实内控体系执行情况。
（5）领导办公室：规划、建设、完善单位技术创新体系，持续提高单位技术创新水平，保持单位技术领先优势，提升单位核心竞争力方面的制度体系建设及流程梳理，并落实内控体系执行情况。
（四）优化内控环境体系
1、优化内控文化。要在原有单位文化的基础上植入未雨绸缪、风险意识等内部控制特征，形成“人人讲内控、人人实施内控、人人受制内控”的内控文化。
2、优化人力资源。要通过培训进修、招聘等手段，培养内控管理人才，做好内控人才储备。
3、流程和组织、制度重整阶段：结合风险评估形成的风险数据库，进行流程的重新整合与设计，明确关键控制点，形成新的控制流程、组织架构和相关制度。
4、成果提交和验收阶段：完成内控评价自评、手册文档撰写等工作，提供内控最终成果--内控手册。
（二）工作小组
单位组建内控体系建设工作小组，各部门要根据内控建设工作方案的要求，全面组织开展相关工作，工作小组成员名单如下：
组长：
副组长：
组员：
（三）具体时间安排及责任部门：
1、“内控建设实施”启动会20xx年xx月xx日前召开“内控建设实施”启动会，成立领导小组及工作小组。要求各部门等参加。
2、内控风险评价梳理阶段：20xx年xx月xx日至20xx年xx月xx日各部门工作小组完成梳理内部控制要求及制度体系建设及具体实施情况的差异，工作小组将梳理出来的关键内控点及风险点进行梳理汇总，结合内控要求，对单位制度进行全面清理，完成和领导班子的访谈工作，形成单位内控流程中的风险清单。
3、流程和组织、制度重整阶段：20xx年xx月xx日至20xx年xx月xx日结合风险评估形成的风险清单，各个部门根据工作小组的工作安排，进行流程的重新整合与设计，明确关键控制点，形成新的控制流程、组织架构和相关制度。
4、成果提交和验收阶段：20xx年xx月xx日至20xx年xx月xx日工作小组根据新的控制流程、组织架构和相关制度的执行情况进行内控自评、发现问题，及时修改。形成单位内控手册。
内控达标年活动实施方案 11
为贯彻落实财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》和省财政厅、监察厅、审计厅《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的实施意见》，稳步做好我局行政事业单位内部控制制度的建立和实施工作，现提出以下实施方案。
一、工作目标
以明确为基础，以进一步建立健全制度和提高执行力为抓手，在20xx年底前完成单位内部控制的建立和实施工作。到20xx年，基本建成权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系，切实加强权力监控制约，保证权力规范、透明、高效运行。
二、基本要求
1、全面覆盖。内部控制建设是对所有行政事业单位提出的总要求，贯穿权力运行过程，要按照单位全覆盖、权力全覆盖、流程全覆盖的要求，有序推进内部控制建设工作。
2、突出重点。围绕重点领域、重点环节，针对重要岗位、重要事项，通过规范的业务流程和科学的控制方法，强化内部权力运行制约，防止权力滥用。
3、注重结合。做好合理内控与依法行政的结合、权力制衡与提质增效的结合、流程控制和风险管理的结合、发现问题与解决问题的结合，既制约权力，又要发挥出权力应有的管理效率与服务效能。
4、持续完善。加强内部控制建设是项持久工程、系统工程，要随着粮食流通外部环境变化、国家行政法规调整等因素，及时改进完善，提高内部控制能力和水平。
三、主要任务
1、界定权力事项。按照“职权法定、权责一致”的要求，在《安徽省粮食局关于公布行政权力清单和责任清单的通告》（皖粮通〔20xx〕18号）的基础上，对权力事项进行全面清理确认，明确权力行使的依据、权力运行的规则和范围。（牵头处室：政策法规处）
2、规范岗位设置。按照分权制衡的原则，规范岗位设置，分事行权、分岗设权、分级授权，并定期轮岗，确保岗位设置、岗位分工的合理性和科学性，发挥内部控制的作用。（牵头处室：人事处）
3、优化权力流程。对权力运行流程按事项和岗位进行细化和分类，制定作业规范，明确操作标准，合理分解权力。通过流程控制和痕迹化管理，形成层层分解、环环相扣、有效制约的管理链条。（牵头处室：政策法规处）
4、健全控制体系。围绕权力流程中的岗位职责和权力风险点，依据法律法规、政策规定、廉政要求、工作职责、工作标准，制定内部控制措施，形成操作性强、具体管用、切实可行的内部控制体系。重要措施以制度形式固化。（牵头处室：财务处）
5、推进信息公开。权力事项、运行流程、岗位设置等内容在一定范围内公开。每年进行单位内部控制，并将自我评价情况报告作为部门决算报告和财务报告的重要组成内容进行报告。逐步建立内部控制信息公开机制，更好的发挥信息公开对内部控制建设的促进和监督作用。（牵头处室：办公室）
6、严格考评问责。建立健全内部控制的监督检查和问责机制，通过日常监督和专项监督，检查内部控制实施过程中存在的突出问题、管理漏洞和薄弱环节，进一步改进和加强内部控制。将单位和个人内部控制制度实施情况与干部考核、追责问责结合起来，对内部控制失职、失察的单位和干部职工违规行为进行责任追究，全面提升管理成效。（牵头处室：人事处）
四、工作步骤
1、权力排查阶段（6月上旬—7月下旬）
各单位、各处室要充分认识内部控制建设的重要性，开展“熟悉内控、理解内控、掌握内控”的'宣传活动，增强全体干部参与内部控制建设的积极性和主动性，营造内部控制建设的良好环境。及时对本单位、本处室权力事项进行全面清理确认，明确权力行使的依据、权力运行的规则和范围，填写《内部控制权力清单》，7月15前报政策法规处汇总，提交局长办公会研究确定。
2、内控建设阶段（8月上旬—11月下旬）
按照局长办公会议审定的内部控制权力清单，从规范岗位设置、优化权力流程、健全控制体系三个方面着手，制定各项权力岗位明细表、权力流程图、具体内部控制措施、现有制度及查缺补漏后应修订或新制定的制度清单，经处室分管局领导审定后，10月17日前送局财务处汇总，提交局长办公会研究。研究确定后编制《省粮食局内部控制建设手册》，明晰内部权力事项、岗位职责、控制措施等情况，实现权力、岗位、责任、制度的有机结合，形成完备的权责体系。
3、总结提升阶段（12月上旬—12月下旬）
省粮食局内部控制建设领导小组办公室负责组织对各单位、各处室内部控制建设情况的监督检查，对不符合要求的，责成相关部门和单位进一步整改完善。对好的做法和经验组织经验交流，总结推广，加快省粮食局内部控制建设步伐。
五、保障措施
1、加强领导。省粮食局成立局内部控制建设领导小组，小阳同志任组长，领导小组办公室设在局财务处，具体负责全局内部控制建设工作的指导、协调、督办和检查等工作。各单位、各处室要充分认识全面推进行政事业单位内部控制建设的重要意义，把制约内部权力运行、强化内部控制，作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，切实加强对单位内部控制建设的组织领导，协同推进内部控制建设和监督检查工作。局属各事业单位要对照《省粮食局内部控制建设的实施方案》，相应的制定本单位的实施方案，并把实施方案文件及具体执行情况报局内部控制建设领导小组办公室备案。
2、明确职责。按照党风廉政建设责任制的要求，各单位、各处室主要负责人对建立与实施内部控制的有效性承担领导责任，是内部控制建设的第一责任人，需要高度重视，确保制度健全、执行有力、监督到位。财务处要切实做好领导小组办公室的各项工作；驻局监察室要督促各单位加强内部权力制衡等工作；人事处要做好规范岗位设置，制定内部控制建设问责机制等工作；政策法规处要做好权力清单梳理和汇总、指导优化权力流程等工作，切实规范内部权力运行。
3、合力推进。一是加强部门会商，财务、纪检监察、人事、政策法规、办公室等部门要加强会商和信息共享，协调联动，建立联合工作机制。二是定期、不定期开展监督检查，及时发现内部控制薄弱环节，查找原因，堵塞漏洞。三是发挥市场作用，引入社会第三方参与内部控制建设，发挥外部监督作用，形成工作合力。
内控达标年活动实施方案 12
按照财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》(财会〔20xx〕24号，以下简称《指导意见》)和山东省财政厅《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》(鲁财会〔20xx〕24号)要求，行政事业单位(以下简称单位)应于20xx年底前完成内部控制的建立与实施工作。为进一步指导和督促各单位落实好财政部和省财政厅要求，加快内部控制建设，决定在全市行政事业单位开展内部控制基础性评价工作。现将有关事项通知如下：
一、工作目标
内部控制基础性评价，是指单位以量化评价为导向，在开展内部控制建设过程中，对单位内部控制基础情况进行的“摸底”评价。通过开展内部控制基础性评价，及时发现单位现有内部控制基础工作存在的不足之处和薄弱环节，进一步明确单位内部控制的基本要求和重点内容，通过“以评促建”方式，有针对性地建立健全内部控制体系，推动各单位于20xx年底前如期完成内部控制建立与实施工作。
二、基本原则
(一)全面性。内部控制基础性评价应贯穿单位各个层级，对单位层面和业务层面各类经济业务活动做到全覆盖，综合反映单位的内部控制基础水平。
(二)重要性。内部控制基础性评价应在全面评价的基础上，重点关注重要业务事项和高风险领域，特别是涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位，着力防范可能产生的重大风险。各单位在选取评价样本时，应根据本单位实际情况，优先选取涉及金额较大、发生频次较高的`业务。
(三)坚持问题导向。内部控制基础性评价应针对单位内部管理薄弱环节和风险隐患，特别是已经发生的风险事件及其处理整改情况，明确单位内部控制建立与实施工作的方向和重点。
(四)适应性。内部控制基础性评价应立足于单位的实际情况，与单位的业务性质、业务范围、管理架构、经济活动、风险水平及其内外部环境相适应，采用以单位的基本事实作为主要依据的客观性指标进行评价。
三、工作安排
(一)组织动员。各区市、各部门(单位)应于20xx年8月底前，全面启动单位内部控制基础性评价工作，研究制订实施方案，广泛动员、精心组织所辖各单位，积极开展内部控制基础性评价工作。
(二)开展评价。各单位应于20xx年9月30日前，按照《指导意见》要求，以《行政事业单位内部控制规范(试行)》(财会〔20xx〕21号)为依据，在单位主要负责人的直接领导下，按照《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》及其填表说明(见附件1和附件2)，组织开展内部控制基础性评价工作。
在行政事业单位内部控制基础性评价指标体系基础上，各单位可根据自身性质及业务特点，在评价过程中增加其他与单位内部控制目标相关的评价指标，作为补充评价指标纳入评价范围。补充指标的所属类别、名称、评价要点及评价结果等内容，作为特别说明项在《行政事业单位内部控制基础性评价报告》(参考格式见附件3)中单独说明。
(三)评价报告及其使用。各单位内部控制基础性评价工作结束后，应形成评价报告(包括评价得分、扣分情况、特别说明项及对策措施等)，并及时向单位主要负责人汇报，明确下一步推进内部控制建设的重点和方向。同时，各单位要注重加强横向对比交流，学习借鉴其他单位好的经验做法，发现本单位内部控制建设的不足和差距，并有针对性地加以改进，进一步提高内部控制水平和效果。
各区市要加强对单位内部控制基础性评价工作的统筹规划和督促指导，通过对所辖单位内部控制基础性评价得分进行比较，督导评价得分较低的`单位，有针对性地改进工作，全面推进内部控制的建立与实施。
(四)总结经验。各区市应于20xx年10月10日前，向市财政局会计科报送本区内部控制基础性评价工作总结报告。各市直部门(含下属单位)应于20xx年10月10日前，向市财政局会计科报送总结报告及基础性评价报告。总结报告主要包括本地区(部门)、单位开展内部控制基础性评价工作的经验做法、取得的成效、存在的问题、工作建议及可复制、可推广的典型案例等。
四、有关要求
(一)强化组织领导。各区市、各部门(单位)要切实加强对本地区(部门)单位内部控制基础性评价工作的组织领导，成立领导小组，制定实施方案，做好前期部署、部门协调、进度跟踪、指导督促、宣传报道、信息报送等工作，确保所辖单位全面高效完成内部控制基础性评价工作，通过“以评促建”方式推动本地区(部门)单位内部控制水平的整体提升。
(二)加强监督检查。各单位应按照本通知规定的格式和要求，开展内部控制基础性评价工作，确保评价结果真实有效。各区市、各部门应加强对本地区、本部门(单位)内部控制基础性评价工作进展情况和评价结果的监督检查，对评价工作中遇到的问题和困难，积极协调解决，并及时总结实施工作经验。对工作进度迟缓、改进措施不到位的，督促其调整改进;对在评价过程中弄虚作假、评价结果不真实的，一经查实，应严肃追究相关单位和人员的责任。
(三)加强宣传推广和经验交流。各区市、各部门要加大对单位内部控制基础性评价工作及其成果的宣传推广力度，充分利用报刊、电视、广播、网络、微信等媒体资源，进行多层次、全方位的持续宣传报道。选取具有代表性的先进单位，择机召开经验交流会、现场工作会等，推广先进经验与做法，发挥先进单位的示范带头作用。
内控达标年活动实施方案 13
为了贯彻落实依法治国基本方略，加强内部权力制约，有效防控廉政风险和行政风险，根据上级财政工作会议有关要求，现就进一步加强我单位内部控制制度体系建设制定如下工作方案。
一、工作内容
财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》明确规定：内部控制是单位对经济活动的控制，是单位为实现控制目标，通过制定制度、实施措施和执行程序，对经济活动风险进行防范和管控。
（一）控制目标
内部控制是我单位履行职能、全面完成各项任务的重要保障。为做到自我约束和规范，我们的控制目标为：
1.经济活动合法合规。采取必要的措施合理保证预算收支等各类经济活动在法律法规允许的范围内进行。
2.各项资产安全和使用有效。加强资产管理，做到资产实物与财务情况相吻合，合理保证资产的安全和完整。
3.会计信息真实、完整、可靠。合理保证会计信息的真实、完整，客观反映预算执行情况，为领导决策提供依据。
4.提高资金使用效率。做好预算管理，为完成各项财政任务提供资金保障，合理分配各项资金，不断提高资金使用效率。
5.作为反腐倡廉的重要手段。在我单位内部逐步完善决策权、执行权和监督权分立的机制，发挥制度和流程的控制作用，有效预防腐败。
（二）实施范围
内部控制规范实施的范围包括：本单位。要充分利用已经开展的科学化、精细化梳理工作和廉政风险防范工作等已有成果，结合本次内控工作的具体要求，追踪资金的.具体流向，建立健全各项规章制度。
（三）实施原则
在我单位制定实施内部控制的各项目标时，应当做到：
1.对单位预算收支的全过程进行控制，资金走到哪里，内控跟踪到哪里。
2.突出重点，监控一般，对关键控制点和关键岗位要特别加以防范。
3.要相互牵制和制衡，各项收支业务的决策、执行、监督三个环节要相互分离，各环节的不相容岗位和人员要相互分离。
4.各项内控制度的建立与实施，要行得通、做得到、管得住、用得好、可持续。
（四）工作任务
1.梳理并完善经济业务流程。全面梳理并完善预算管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等6大经济业务流程，同时明确各项经济业务流程中涉及到的科室、岗位、职责、权限等，在此基础上完善相关管理制度。
2.调整和明确职能分工。明确各项经济业务的归口管理科室、涉及科室、涉及岗位及岗位职责，解决跨科室协调问题。对科室间和科室内职责分工不合理处进行调整。
3.建立关键岗位责任制。对各项经济业务涉及的岗位，尤其是关键性岗位，明确岗位职责权限、人员要求以及奖惩办法等。建立健全关键岗位人员的培训、评价、轮岗等制度。
4.明确经济业务的权限分配。针对不同的业务支出，设置不同权限的分级授权审批，控制风险避免审批权限高度集中。
5.建立内控评价与监督制度。建立内部监督、风险评估和内控评价制度，确保我单位内部控制能够有效实施、发挥作用并适时更新。
二、基本要求
我单位实施内部控制，要通过机构设置、职能分工、岗位责任制、归口管理、三权分离等，将各项经济事项根据管理职能固化到具体的业务流程中，并对应到具体的工作岗位上。
1、预算业务管理。建立健全预算编制、审批、执行、决算与评价等预算内部管理制度。建立内部预算编制、预算执行、资产管理、基建管理、人事管理等科室或岗位的沟通协调机制，提高预算编制的科学性；建立预算执行分析机制；建立全过程预算绩效管理机制等。
2、收支业务管理。建立健全收入内部管理制度；建立健全票据管理制度；建立健全收支内部管理制度等。
3、政府采购业务管理。建立健全政府采购预算与计划管理、政府采购活动管理、验收管理等政府采购内部管理制度。
4、资产管理。建立健全货币资金、实物资产、无形资产等资产内部管理制度。建立健全货币资金管理岗位责任制；加强对银行账户的管理和资金的核查；对资产实施归口管理，建立资产台账，加强资产的实物管理等。
5、合同管理。建设健全合同内部管理制度；建立财会科室与合同归口管理科室的沟通协调机制，实现合同管理与预算管理、收支管理相结合；建立合同履行监督审查制度等。
三、组织方式和职责
成立单位内部控制规范实施工作领导小组。
（一）领导小组
组长：
副组长：
领导小组负责制定内部控制规范实施的工作方案，组织各科室开展内部控制规范工作并进行监督检查。协调内部控制规范工作中的问题，设计并完成内部手册。
（二）办公室主任：牵头科室：监督科室：成员科室：
（三）成员职责
办公室：协调单位内部的相关事项，提供我单位科学化精细化业务梳理成果等；负责开展单位内部控制规范宣传和培训工作，起草工作方案、简报、总结等文件，收集整理内部控制规范档案。负责对内控开展情况进行监督，并提供单位开展廉政风险防控工作的资料和经验。
财会室：负责开展风险评估，内部控制评价、风险定期评估等业务的梳理和整改；负责单位收支管理、国有资产管理、财务管理；
四、工作步骤
（一）动员部署阶段（20xx年4月1日-4月30日）
加强组织领导，建立健全工作机制。深入做好宣传、发动、培训和组织部署工作。
（二）制度建设阶段（20xx年5月1日-8月31日）
按照分事行权、分岗设权、分级授权，强化流程控制、依法合规运行的要求，结合工作实际，制定内部控制制度体系并组织论证评审后发布实施。
（三）落实实施阶段（20xx年9月1日-10月31日）
将内控理念、控制活动和控制措施固化在相关信息系统；组织开展内控日常检查，切实推动内控机制落实。
（四）完善总结阶段（20xx年11月1日-12月31日）
指导和推动单位内部的内控体系建设，总结提升我单位内部控制制度建设工作经验和取得的成效，在有效执行基础上，进一步完善内部控制制度。
内控达标年活动实施方案 14
根据《财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》(财会〔20xx〕11号，以下简称“通知”)精神，为进一步指导和推进我局机关事业单位有效开展内部控制建立与实施工作，切实落实好《财政部关于全面推进事业单位内部控制建设的指导意见》(财会〔20xx〕24号，以下简称“指导意见”)，我局决定按照财政部统一部署要求，以量化评价为导向，开展单位内部控制基础性评价工作。现将有关事项通知如下：
一、工作目标
内部控制基础性评价，是指单位在开展内部控制建设之前，或在内部控制建设的初期阶段，对单位内部控制基础情况进行的“摸底”评价。通过开展内部控制基础性评价工作，一方面，明确单位内部控制的基本要求和重点内容，使各单位在内部控制建设过程中能够做到有的放矢、心中有数，围绕重点工作开展内部控制体系建设;另一方面，旨在发现单位现有内部控制基础的不足之处和薄弱环节，有针对性地建立健全内部控制体系，通过“以评促建”的方式，推动各单位于20xx年底前如期完成内部控制建立与实施工作。
二、基本原则
(一)坚持全面性原则。内部控制基础性评价应当贯穿于单位的各个层级，确保对单位层面和业务层面各类经济业务活动的全面覆盖，综合反映单位的内部控制基础水平。
(二)坚持重要性原则。内部控制基础性评价应当在全面评价的基础上，重点关注重要业务事项和高风险领域，特别是涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位，着力防范可能产生的重大风险。各单位在选取评价样本时，应根据本单位实际情况，优先选取涉及金额较大、发生频次较高的业务。
(三)坚持问题导向原则。内部控制基础性评价应当针对单位内部管理薄弱环节和风险隐患，特别是已经发生的风险事件及其处理整改情况，明确单位内部控制建立与实施工作的方向和重点。
(四)坚持适应性原则。内部控制基础性评价应立足于单位的实际情况，与单位的业务性质、业务范围、管理架构、经济活动、风险水平及其所处的内外部环境相适应，并采用以单位的基本事实作为主要依据的客观性指标进行评价。
三、工作安排
(一)启动实施。各单位自收到本通知之日起，应立即启动本单位内部控制基础性评价工作，充分调动有关责任人积极性，明确责任分工，研究制定实施方案，确保如期完成本单位内部控制基础性评价工作。
(二)开展评价。各单位应按照《指导意见》和《通知》要求，以《行政事业单位内部控制规范(试行)》(财会〔20xx〕21号)为依据，在单位主要负责人的直接领导下，按照《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》及其填表说明组织开展内部控制基础性评价工作。
除行政事业单位内部控制基础性评价指标体系外，各单位也可根据自身性质及业务特点，在评价过程中增加其他与单位内部控制目标相关的评价指标，作为补充评价指标纳入评价范围。补充指标的所属类别、名称、评价要点及评价结果等内容作为特别说明项在《行政事业单位内部控制基础性评价报告》(参考格式见附件3)中单独说明。
(三)评价报告及其使用。各单位应将包括评价得分、扣分情况、特别说明项及下一步工作安排等内容在内的内部控制基础性评价报告向单位主要负责人汇报，以明确下一步单位内部控制建设的重点和改进方向，确保在20xx年底前顺利完成内部控制建立与实施工作。各单位可以将本单位内部控制基础性评价得分与同类型其他单位进行横向对比，通过对比发现本单位内部控制建设的不足和差距，并有针对性地加以改进，进一步提高单位内部控制建设水平和效果。
(四)完成时间。请各单位于20xx年8月30前，将本单位制定的内部控制建设实施方案、内部控制基础性评价工作总结报告、《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》和《行政事业单位内部控制基础性评价报告》，以及本单位开展内部控制建设工作有关经验做法、取得成效、存在问题、工作建议等，报送国家林业局内部控制建设工作领导小组办公室(国家林业局计财司资产与会计处)。有关情况将作为以后年度对各单位内部控制建设工作开展监督检查和评价的`依据。
四、有关要求
20xx年，我局制定下发《国家林业局关于部署开展行政事业单位内部控制建设工作的通知》(林规发〔20xx〕35号)，全面部署我局机关事业单位开展内部控制建设工作，要求20xx年6月底以前报送本单位内部控制建设实施方案，20xx年底前完成内部控制建立与实施工作。从目前进展情况来，仍然存在部分单位重视不够，推进不力，未如期完成任务，将会直接影响我局内部控制建设整体工作进度。为此，提出如下要求：
(一)强化组织领导。各单位要切实加强对本单位内部控制基础性评价工作的组织领导，成立领导小组，制定实施方案，做好前期部署、部门协调、进度跟踪、指导督促、宣传报道、信息报送等工作，确保本单位全面完成内部控制基础性评价工作，通过“以评促建”的方式推动本单位内部控制水平的整体提升。
(二)加强监督检查。各单位应当按照本通知规定的相关格式和要求，积极开展内部控制基础性评价工作，确保评价结果真实有效。各单位主要负责人和责任部门应加强对本单位基础性评价工作进展情况和评价结果的监督检查，评价过程中不得弄虚作假，确保评价结果真实可靠。单位主要负责人要对本单位基础性评价工作全程负责，对评价工作中遇到的问题和困难，应及时协调解决。
(三)加强宣传推广和经验交流。各单位要结合实际，通过内部培训、网络等多种方式，加大宣传教育力度，广泛宣传制约内部权力运行、强化内部控制的必要性和紧迫性，引导单位广大干部职工自觉提高风险防范和抵制权力滥用意识，确保权力规范有序运行。国家林业局内部控制建设工作领导小组将组织选取具有代表性的先进单位，通过召开试点单位总结会、经验交流会、现场工作会等形式，推广先进经验与做法，发挥先进单位的示范带头作用。
内控达标年活动实施方案 15
根据深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》，深圳市xxx实业股份有限公司（以下简称“公司”）于20xx年4月制定了并披露了《深圳市xxx实业股份有限公司内部控制规范实施工作方案》（以下简称“实施方案”），召开了内控建设项目启动大会。在公司董事会与经营班子领导大力支持下，在公司各部门、各企业的积极参与和配合下，公司内控工作小组与咨询顾问现已按照实施方案的要求完成了公司内控调研分析，提出了内控缺陷整改建议。为了更好的落实内控基本规范，高效优质地完成内控缺陷整改工作，将实施方案落到实处，特制定本方案。
一、公司内控现状分析
20xx年5月，通过调研与分析，公司确定本次内部控制基本规范实施范围是公司合并报表范围内所有子公司，其中包括重点实施单位8家。业务流程方面，确定对公司治理、业务流程与信息化等三个层次进行重点调研，分析内部控制现状与内控基本规范的差异，找出缺陷并提出整改建议。
通过对重点子公司及重要业务流程的访谈与抽样测试，对照内控基本规范的要求，并经过与各单位、部门研究分析，达成共识，现确认公司层面内控缺陷为10个，业务流程存在缺陷234个，it治理层面为14个，合计258项内控缺陷。所有的缺陷中，一般缺陷占大多数，适用于所有公司的共性缺陷为118个。
二、整改实施方案
针对内部控制缺陷情况以及整改建议，确定按下列计划与要求组织内控缺陷整改工作。
1、整改范围
公司内部控制缺陷整改实施范围是公司本部及所有子公司，其中，重点子公司需要按已经确认的内控缺陷清单开展逐项分析，并进行整改；非重点子公司需要对照业务流程与关键控制，分析缺陷并整改。
2、整改责任人
公司所属各企业总经理是本企业内控缺陷整改工作的总负责人，各企业的业务部门具体负责相关内控缺陷的整改工作。公司本部职能部门对职能范围内共性缺陷整改工作，承担统一整改规范与检查验收的责任。
3、整改方式
（1）对于公司整体包括各单位都存在的共性问题，由公司本部各职能部门牵头、主导整改实施工作。公司本部职能部门要组织子公司相关部门明确整改任务，统筹整改办法，分工合作，共同完成共性问题整改工作。
（2）对于所属子公司之间存在的共性问题，优先在国际电子器件公司进行整改示范，总结经验，然后向其他子公司推行。各子公司之间要相互协作，完成整改工作。
（3）对于公司本部存在的个性问题，由本部相关职能部门经理负责，根据业务流程完善建议书中的整改意见，进行缺陷整改。
（4）对于子公司存在的个性问题，由各子公司业务流程相关部门负责，根据业务流程完善建议书中的整改意见，进行缺陷整改。
（5）非重点子公司必须根据业务流程关键控制点，对本公司的业务流程进行自查，并形成缺陷汇总报告。根据顾问公司提供的整改建议对本公司的控制缺陷进行整改。
（6）为了提高内部控制效率与效果，公司本部将在各级子公司统一推广实施协同办公系统。子公司开展内控缺陷整改同时，需要明确协同办公流程实现控制的业务流程清单。确定通过协同办公系统实现控制的流程，需要编写流程说明与编制流程图。子公司内控工作负责人需核对内控缺陷清单，审核流程说明与流程图是否设计合理，是否可以有效执行。it人员依据审核后的`流程说明与流程图在系统中实现流程信息化。
4、内控手册建立
为了固化内控建设工作成果，公司将根据《企业内部控制基本规范》及相关指引，建立《公司内部控制规范手册》，阐述公司在与财务报告相关的内部控制方面的方针、政策，汇总公司的.相关制度、规定，并详细定义和规范公司内各相关岗位的工作程序和职责。
公司风控部制定内控手册目录、内容、编码规范等。公司本部职能部门负责组织公司所属各单位对口职能部门编写内控手册，风控部负责汇总编辑成册。内控手册编辑完成后，公司本部风控部、内部审与各单位要积极组织内控手册培训，促进内控规范得到有效执行，并解答内控规范执行中的疑问，维护与优化内控手册。
5、整改工作的有效监控
为确保整改实施进度及整改效果，公司本部内审部和风控部将组成内控工作检查小组，每周对各公司、各部门整改工作跟踪和汇总，每周形成内控整改实施情况报告，向公司内控建设领导小组汇报。在整改过程中，顾问公司将持续提供辅导与帮助。
6、整改成果的验收
公司内审部和风控部共同负责分阶段验收整改成果。内审部与风险部每周检查整改进展，并对照内控缺陷清单，确认是否有效整改。有效整改的评价标准是：内控缺陷清单上列示的设计缺陷重新设计并有效执行；内控缺陷清单上列示的执行缺陷在整改后得到有效执行；内控手册结构合理，内容清晰，可以指导公司员工按规范开展业务，实现内部控制目标。整改成果最终验收时间是20xx年11月21日。内审部与风控部需在11月下旬向内控领导小组汇报公司本部及子公司整改工作完成情况。
内控达标年活动实施方案 16
一、工作目标
开展单位内部控制报告编报工作，旨在进一步加强单位内部控制建设工作，更好地发挥内部控制在提升单位内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用。
二、总体要求
（一）高度重视，精心组织。各地区、各行政主管部门（以下简称各部门）、各单位要提高对单位内部控制报告工作重要性的认识，加强组织领导，健全工作机制，强化协调配合，加大保障力度，加强内部控制人才队伍建设，进一步做好内部控制报告编报、审核、分析和使用等工作。
（二）数据准确，报送及时。各单位主要负责人对本单位内部控制报告的真实性和完整性负责。各单位应当在认真学习《指导意见》和《单位内部控制规范》的基础上，按照《管理制度》的有关规定，根据本单位建立与实施内部控制的实际情况，并按照本通知及附件要求及时编制和报送内部控制报告。
（三）加强分析，推动整改。各地区、各部门要在做好内部控制报告编报工作的基础上，坚持问题导向，加强对内部控制重点、难点问题的分析及评价结果的应用，并通过指导和监督检查推动所属单位内部控制问题整改，逐步完善单位内部控制建设工作。
三、报送要求
（一）地方财政部门。
各省级财政部门应当于20xx年5月20日前完成对下级财政部门上报的地区行政事业单位内部控制报告及同级部门行政事业单位内部控制报告的审核和汇总工作，将本地区行政事业单位内部控制报告纸质版和电子版报送财政部（会计司）。
各计划单列市财政部门应当直接向财政部（会计司）报送本地区行政事业单位内部控制报告。
其他地方各级财政部门应当按照上级财政部门的.规定按时完成本地区所属单位内部控制报告的审核、汇总及报送工作。
（二）各部门。
各中央部门应当于20xx年4月20日前完成本部门所属单位内部控制报告的审核和汇总工作，将本部门行政事业单位内部控制报告纸质版和电子版报送财政部（会计司）。
其他各级部门应当按照同级财政部门的规定按时完成本部门所属单位内部控制报告的审核、汇总及报送工作。
（三）行政事业单位。
各单位应当按照上级行政主管部门的规定按时完成本单位内部控制报告的编制及报送工作。
四、其他事项
（一）关于内部控制工作联系点制度。
为深入推进行政事业单位内部控制建设，请各地区、各部门积极探索建立本地区（部门）内部控制工作联系点制度，在所属单位中选取内部控制工作开展成效突出的先进单位作为本地区（部门）的内部控制工作联系点。通过对联系点内部控制工作情况的总结、提炼形成经验、做法及典型案例，与其他单位分享经验和成果，充分发挥联系点的示范引领作用，带动本地区（部门）全面实施好《指导意见》和《单位内部控制规范》。
（二）关于内部控制报告监督检查机制。
各地区、各部门应当加强对本地区（部门）所属单位内部控制报告工作的监督检查，每年抽取一定比例的所属单位内部控制报告，对报告内容的真实性、完整性和规范性进行检查。
学校内控工作小组成立方案为进一步提高内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控建设，落实内部控制各项工作，成立xx市中心小学内部控制工作小组。组成如下：
组长：
内部控制工作小组主要职责包括：
1、制定并组织实施学校内部控制制度，落实学校内部控制目标；
2、构建学校内部控制体系，制定学校内部控制体系建设方案；
3、组织开展单位层面和业务层面风险评估工作；
4、制定风险管理策略和跨科室的重大风险解决方案，并负责方案的组织实施和对风险的日常监控；
5、编制全面风险管理报告，向管理层提示学校重大、重要风险以供决策需要；
6、确定学校内部控制缺陷认定标准，定期组织对内部控制实施的有效性进行评估并出具评价报告和内部控制缺陷整改方案；
7、完善学校内部控制流程，促进内控流程与信息系统的结合；
8、建立学校内部控制实施的激励机制，促进内部控制有效实施；
9、组织开展内部控制的日常工作。
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