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2017证券从业资格考试《金融基础知识》强化测试题及答案
强化测试题一：
选择题
(1)同业拆借市场基本上都是( )拆借。
A: 担保
B: 票据
C: 信用
D: 质押
答案:C
解析:同业拆借活动都是在金融机构之间进行，市场准入条件比较严格.因此金融机构主要以其信誉参与拆借活动。也就是说，同业拆借市场基本上都是信用拆借。
(2) 我国的国债专指( )代表中央政府发行的国家公债。
A: 国务院
B: 财政部
C: 中国人民银行
D: 国资委
答案:B
解析:
我国国债专指财政部代表中央政府发行的国家公债。由国家财政信誉担保，信誉度非常高。
(3) 按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是( )。
A: 上市交易的股票
B: 期货
C: 上市交易的国债
D: 上市交易的企业债券
答案:B
解析:
证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。
(4) 债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为( )。
A: 到期收益率
B: 实际收益率
C: 持有期收益率
D: 名义利率
答案:D
解析:
债券票面利率也称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率.
通常年利率用百分数表示。利率是债券票面要素中不可缺少的内容。
(5)根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的( )。
A: 20%
B: 30%
C: 40%
D: 50%
答案:C
解析:
《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
(6)
在金融宏观调控中.货币政策的传导和调控过程要经历金融领域和实物领域。
此处的金融领域是指( )。
A: 企业的股票发行与流通
B: 居民的金融投资
C: 政府的国债发行与流通
D: 货币的供给与需求
答案:D
解析:
货币政策首先改变的是金融领域的货币供给状况。按照央行意图建立新的货币供求状况。
(7) 投资者必须在证券交易所设立账户，才能买卖的国债是( )。
A: 凭证式国债
B: 储蓄式国债
C: 实物式国债
D: 记账式国债
答案:D
解析:
记账式国债以记账形式记录债权。通过证券交易所的交易系统发行和交易，可以记名、
挂失。投资者进行记账式证券买卖.必须在证券交易所设立账户。
(8) 与传统金融工具相比，下列不属于金融衍生品特征的是( )。
A: 杠杆比例高
B: 定价复杂
C: 全球化程度高
D: 低风险性
答案:D
解析:
与传统金融工具相比，金融衍生品有以下特征：(1)杠杆比例高;(2)定价复杂;(3)
高风险性：(4)全球化程度高。
(9) 以下不是外资股的是( )。
A: S股
B: N股
C: H股
D: A股
答案:D
解析: A股不是外资股。
(10) 发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过( )的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。
A: 1%
B: 5%
C: 8%
D: 10%
答案:B
解析:
发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，
可参与本公司发行私募债券的认购与转让。承销商可参与其承销私募债券的认购与转让
强化测试题二：
选择题
1.统计和确认参加本期股利分配的股东的日期为( )。
A、股权登记日
B、股利宣布日
C、除息除权日
D、派发日
答案：A
【解析】统计和确认参加本期股利分配的股东的日期为股权登记日。
2.在其他条件不变的前提下，市场利率水平越高，股票价格( )。
A、不变
B、越低
C、不确定
D、越高
答案：B
【解析】股价与市场利率的变动方向相反。
3.研究和发现股票的( )，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。
A、账面价值
B、清算价值
C、内在价值
D、票面价值
答案：C
【解析】研究和发现股票的内在价值，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。
4.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为( )。
A、未上市流通股份和已上市流通股份
B、有限售条件股份和无限售条件股份
C、外资股和内资股
D、普通股票和优先股票
答案：B
【解析】已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为有限售条件股份和无限售条件股份。
5.股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是( )。
A、修改公司章程
B、增加或减少注册资本的决议
C、对发行公司债券作出决议
D、公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议
答案：C
【解析】除第三项外，其余各项必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
6.无记名国债属于( )。
A、实物债券
B、记账式债券
C、凭证式债券
D、以上都不是
答案：A
【解析】无记名国债属于实物债券。
7.1999年后，我国金融债券的发行主体集中于( )。
A、投资银行
B、政策性银行
C、其他金融机构
D、商业银行
答案：B
【解析】考察我国金融债券的发行主体。
8.政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于( )。
A、特种国债
B、赤字国债
C、建设国债
D、战争国债
答案：C
【解析】考察建设国债的知识
9.1997年亚洲金融危机爆发后，在这种特殊背景下，我国政府连续7年实施积极的财政政策，增发国债，这一时期的国债主要是( )。
A、记名国债
B、无记名国债
C、凭证式国债
D、记账式国债
答案：C
【解析】考察我国国债的发行知识。
10.按形态分类，债券不包括( )。
A、记帐式债券
B、实物债券
C、凭证式债券
D、息票累积债券
答案：D
【解析】考察债券的分类。
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