2017年6月证券从业资格考试《证券市场》精选习题及答案
精选习题一：
1.证券业从业人员取得执业证书后，发生下列( )情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
Ⅰ.辞职Ⅱ.不为原聘用机构所聘用的
1Ⅱ.变更聘用机构的Ⅳ.与原聘用机构解除劳动合同的
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
2.下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有( )。
1.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务
Ⅱ.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训
Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理
Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
3.下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有( )。
Ⅰ.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务
Ⅱ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
Ⅲ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
4.下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有( )。
Ⅰ.客户进行证券的申购Ⅱ.客户提款
Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ.客户支付企业所得税款
A.ⅠⅡⅡⅠ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢ
5.证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
Ⅰ.集合资产管理合同Ⅱ.集合资产管理计划说明书
Ⅲ.专项资产管理计划书Ⅳ.资产托管证明
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅢ
D.ⅡⅣ
6.证券研究报告.是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有( )。
Ⅰ.对具体证券的价值分析报告Ⅱ.对证券相关产品的价值分析报告
Ⅲ.投资策略报告Ⅳ.行业研究报告
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
7.沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )天。
Ⅰ.1Ⅱ.14Ⅲ.63Ⅳ.273
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
8.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括( )。
Ⅰ.计划说明书
Ⅱ.集合资产管理合同的拟定文本
Ⅲ.集合资产管理人最近3年经审计的财务报表
Ⅳ.集合资产管理计划的盈利预测
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括( )。
Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格
Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
Ⅲ.投资风险由公司承担
Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
10.下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有( )。
Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
Ⅱ.除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员
Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅠⅣ
参考答案：
1.B[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
2.A[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第15条的规定，机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务，故选项I正确。根据第1 7条的规定，协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质，故选项Ⅱ错误。根据第19条的规定，协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理，故选项Ⅲ正确。根据第14条的规定，
取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记，故选项Ⅳ错误。
3.A[解析]融资融券业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。故选项Ⅳ错误。
4.A[解析]根据《证券公司监督管理条例》第60条的规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;③法律规定的其他情形。
5.B[解析]证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
6.D[解析]根据《发布证券研究报告暂行规定》第2条的规定，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。
7.D[解析]上海证券交易所新质押式国债回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种。深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个回购品种。63天、273天是上海证券交易所目前没有推出的回购品种。
8.A[解析]证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括：①申请书;②计划说明书;⑧集合资产管理合同的拟定文本;④资产托管协议;⑤推广方案及推广协议;⑥关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明;⑦管理人员负责集合资产管理业务的高级管理人员、客户资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员按照要求填写《证券公司集合资产管理业务人员情况登记表》;⑧管理人最近一期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表;⑨法律意见书。
9.A[解析]根据《证券投资顾问业务暂行规定》第12条的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③证券投资顾问服务的内容和方式;④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担;⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
10.A[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
精选习题二：
第1题根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定?可转债具体转股期限应由发行人根据??确定。
Ⅰ.持有人要求
Ⅱ.公司财务情况
Ⅲ.流通股价格
Ⅳ.可转债的存续期
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定?具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。
第2题在证券经纪商与客户的.委托代理关系中?客户是??。
Ⅰ.代理人
Ⅱ.授权人
Ⅲ.委托人
Ⅳ.受托人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 在证券经纪商与客户的委托代理关系中?客户是授权人、委托人。
第3题使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括??。
Ⅰ.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册?取得用户名和身份确认码
Ⅱ.向结算公司提交网络申请
Ⅲ.到身份验证机构办理身份验证?激活网上用户名
Ⅳ.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 根据操作流程?投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务?需首先登录中国结算公司网站注册?然后到证券公司营业部(“身份验证机构”)办理身份验证。投资者办理身份验证?须遵循“先注册、后激活”的程序。投资者办理身份验证并激活网上用户名后?即可参加今后各有关上市公司股东大会网络投票。流程如下?登录网站www.chinaclear.cn?输入网上用户名、密码及附加码?点击“投票表决”下的“网上行权”浏览股东大会列表?选择具体的投票参与方式?进行投票。
第4题关于申购资金冻结、验资及配号?下列说法正确的有??。
Ⅰ.每一有效申购单位配一个号
Ⅱ.申购日后的第一个交易日(T+1日)?由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资
金冻结处理
Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时?投资者按其有效申购量认购股票
Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时?则通过摇号抽签?确定有效申购中签号码?每
一中签号码认购一个申购单位新股
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 本题考查认购的一般性原则?题中四个选项都正确。
第5题上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有??。
Ⅰ.T日
Ⅱ.T+3日
Ⅲ.T-1日
Ⅳ.T+6日
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有?T+3日、T+6日。
第6题意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括??。
Ⅰ.证券账号
Ⅱ.本方交易单元代码
Ⅲ.买卖方向
Ⅳ.证券代码
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 成交申报指令不包括本方交易单元代码。
第7题从2002年5月1日开始???的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
Ⅰ.A股
Ⅱ.B股
Ⅲ.权证
Ⅳ.证券投资基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 从2002年5月1日开始?A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
第8题证券交易所可以决定停牌的情况有??。
Ⅰ.证券交易出现异常波动的
Ⅱ.对涉嫌违法违规交易的证券
Ⅲ.证券上市期届满
Ⅳ.上市公司披露定期报告、临时公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 证券上市期届满或依法不再具备上市条件的?证券交易所要终止其上市交易?予以摘牌。
第9题在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下??条件的?可以采用大宗交易方式。
Ⅰ.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股?或者交易金额不低于300万元人民币
Ⅱ.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股?或者交易金额不低于30万美元
Ⅲ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份?或者交易金额不低于300万元
人民币
Ⅳ.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手?或者交易金额不低于
1000万元人民币
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 上海证券交易所大宗交易方式的规定??
1?A股单笔买卖申报数量在50万股?含?以上?或交易金额在300万元?含?人民币以上?B股(上海)单笔买卖申报数量在50万股?含?以上?或交易金额在30万美元?含?以上?B股?深圳?单笔交易数量不低于5万股?或者交易金额不低于300万元港币。?2?基金大宗交易的单笔买卖申报数量在300万份含?以上?或交易金额在300万元?含?人民币以上。?3?国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量在10000手含?以上?或交易金额在1000万元?含?人民币以上。4?其他债券单笔买卖申报数量在1000手?含?以上?或交易金额在100万元?含?人民币以上。企业债、公司债的现券和回购大宗交易单笔最低限额在原来基础上降低至?交易数量在1000手?含?以上?或交易金额在100万元?含?人民币以上。?5?其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手?或者交易金额不低于100万元人民币。
第10题中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责
任公司委托代理证券账户开户业务的??。
Ⅰ.保险公司
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.证券公司
Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。
【2017年6月证券从业资格考试《证券市场》精选习题及答案】相关文章：
08-15
08-18
08-12
08-07
08-30
08-13
08-18
08-14
08-16