2017证券从业资格考试《金融市场》备考试题及答案
备考试题一：
组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)
以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。
(1) 深证成分股指数选取成分股的一般原则有( )。
Ⅰ.有一定的上市交易时间
Ⅱ.有一定的上市规模.
以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量
Ⅲ.交易活跃.以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量
Ⅳ.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
深圳证券交易所选取成分股的一般原则是：(1)有一定的上市交易时间;(2)
有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量
;(3)交易活跃.以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量.
(2) 下列说法中，正确的有( )。
Ⅰ.证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，
或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
Ⅱ.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，
由承销商承担全部风险的承销方式
Ⅲ.
上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，
应当采用包销方式发行
Ⅳ.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，
应当由承销团承销
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
Ⅲ项，根据我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定
，上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的.
应当采用代销方式发行。
(3) 关于证券市场的发展历史，以下说法正确的有( )。
Ⅰ.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券
Ⅱ.美国第一个证券交易所是纽约证券交易所
Ⅲ.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志
Ⅳ.美国证券市场是从买卖政府债券开始的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(4) 以下关于银行间市场的自营买卖的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场
以自己名义进行的证券自营买卖
Ⅱ.目前.银行间市场的交易品种主要是债券
Ⅲ.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行.交易对手之间自主询价谈判.
逐笔成交
Ⅳ.交易手续比较简单
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己的
名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券。
银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行.交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
。Ⅳ项交易手续比较简单是柜台自营买卖的特点。
(5) 证券服务机构包括( )。
Ⅰ.投资咨询机构Ⅱ.资信评级机构
Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.律师事务所
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、
会计师事务所、律师事务所等依法设立的从事证券服务业的法人机构。
(6)间接融资具有如下( )特征。
Ⅰ.间接性Ⅱ.分散性
Ⅲ.信誉的差异性较小Ⅳ.具有可逆性
V.主动权主要掌握在金融中介手中
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢV
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣV
答案:D
解析:间接融资具有相对的集中性。Ⅱ项错误。
(7) 以下对ETF说法正确的是( )。
Ⅰ.采用主动管理模式Ⅱ.采用指数基金模式
Ⅲ.实物申购、赎回Ⅳ.有“最小申购、赎回份额”的规定
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: ETF(
交易所交易基金)是在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式.
它采用指数基金模式，以一篮子股票进行申购、赎回，有“最小申购、赎回份额”的规定。
(8) 以下关于企业发行中期票据说法正确的有( )。
Ⅰ.在一定程度上平衡了企业直接债务融资、
股权融资和信贷融资等主要渠道之间的关系
Ⅱ.降低了间接融资比例
Ⅲ.降低了银行体系的潜在风险
Ⅳ.有利于资本市场协调、可持续发展
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(9) 我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有( )。
Ⅰ.政府债券Ⅱ.金融债券
Ⅲ.可转换公司债券Ⅳ.可交换公司债券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
在改革开放的政策指导下，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，
我国开始利用国际债券市场筹集资金.主要的债券品种有政府债券、
金融债券和可转换公司债券。
(10) 场外交易市场的特点有( )。
Ⅰ.在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛
Ⅱ.交易制度通常采用做市商制度
Ⅲ.信息披露要求较低
Ⅳ.监管较为宽松
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
场外交易市场的特征主要有以下几个方面：(1)挂牌标准相对较低.
通常不对企业规模和盈利情况等作要求;(2)信息披露要求较低，监管较为宽松;(3)
交易制度通常采用做市商制度。
(11) 证券市场上的机构投资者包括( )。
Ⅰ.企业和事业法人Ⅱ.金融机构
Ⅲ.政府机构Ⅳ.各类基金
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
证券投资人是指通过买人证券而进行投资的各类机构法人和自然人。相应地，
证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。其中，机构投资者主要有政府机构
、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。
(12) 下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的有( )。
Ⅰ.上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易.由发行人办理兑付事宜
Ⅱ.证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算
Ⅲ.债券已获准发行.实际发行债券的面值总额不少于5000万元
Ⅳ.公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(13) 下列对股票基金认识正确的有( )。
Ⅰ.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%
以上的基金资产投资于股票的.为股票基金
Ⅱ.各国政府对股票基金的监管都十分严格.不同程度地规定了基金购买某一家上
市公司的股票总额不超过基金资产净值的一定比例.
以防止基金过度投机和操纵股市
Ⅲ.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
Ⅳ.按基金投资的标的划分.可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%
以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。按基金投资的分散化程度.
可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。
(14) 下列对证券投资基金认识正确的是( )。
Ⅰ.通过公开发售基金份额募集资金
Ⅱ.由基金托管人托管.由基金管理人管理和运用资金
Ⅲ.基金与股票和债券一样.属于是直接投资工具.筹集的资金主要投向实业
Ⅳ.与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，
筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
(15) 基金管理人的职责包括( )等。
Ⅰ.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
Ⅱ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
Ⅲ.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
Ⅳ.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(16) 一般来说，商业银行发行金融债券应具备( )。
Ⅰ.核心资本充足率不低于4%Ⅱ.最近3年连续盈利
Ⅲ.贷款损失准备计提充足Ⅳ.最近3年没有重大违法违规行为
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
商业银行发行金融债券应具备以下条件：具有良好的公司治理机制;
核心资本充足率不低于4%;最近3年连续盈利：贷款损失准备计提充足：
风险监管指标符合监管机构的有关规定;最近3年没有重大违法违规行为;
中国人民银行要求的其他条件。根据商业银行的申请，
中国人民银行可以豁免前款所规定的个别条件。
(17)证券投资基金的技术风险是指当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时.可能导致的( )。
Ⅰ.基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成
Ⅱ.注册登记系统瘫痪
Ⅲ.核算系统无法按正常时限显示基金净值
Ⅳ.基金的投资交易指令无法及时传输
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(18) 以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有( )。
Ⅰ.现在定约成交.将来交割
Ⅱ.远期交易是非标准化的.在场外市场进行
Ⅲ.在多数情况下都不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结
Ⅳ.期货交易则是标准化的，有规定格式的合约.一般在场内市场进行
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
期货交易与远期交易有类似的地方，都是现在定约成交，将来交割。
但远期交易是非标准化的，在场外市场进行。期货交易则是标准化的，
有规定格式的合约，多数在场内市场进行。另外，
现货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的：
而期货交易在多数情况下不进行实物交收.而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。
(19) 封闭式基金份额上市交易，应符合下列条件( )。
Ⅰ.基金份额持有人不少于1000人
Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币
Ⅲ.基金合同期限l0年以上
Ⅳ.基金份额总额达到核准规模的80%以上
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析: 略
(20) 下列关于证券交易的计价单位的说法正确的有( )。
Ⅰ.股票交易的报价为每股价格
Ⅱ.基金交易的计价单位为每份基金价格
Ⅲ.权证交易的计价单位为每份权证价格
Ⅳ.债券交易(指债券现货买卖)的计价单位为每百元面值债券的价格
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
备考试题二：
组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)
以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。
(1) 股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有( )。
Ⅰ.向二级市场投资者配售方式
Ⅱ.向机构投资者配售
Ⅲ.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
Ⅳ.对公众投资者上网发行
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
我国现行的有关法规规定，
我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)
采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。
(2) 证券公司从事资产管理业务的.资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。
Ⅰ.业务人员具有证券从业资格
Ⅱ.业务人员具有硕士以上的学位
Ⅲ.业务人员具有3年以上证券自营、
资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
Ⅳ.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3
年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
(3) 股票账面价值不等于股票市场价格的原因有( )。
Ⅰ.会计价值通常反映的是历史成本.不等于公司资产的实际价格
Ⅱ.会计价值是按某种规则计算的公允价值.不等于公司资产的实际价格
Ⅲ.账面价值并不反映公司的未来发展前景
Ⅳ.账面价值与公司未来的发展前景密切相关
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅣ
答案:C
解析:
通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格，主要原因有两点：
一是会计价值通常反映的是历史成本或按某种规则计算的公允价值，
并不等于公司资产的实际价格：二是账面价值并不反映公司的未来发展前景。
(4) 下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有( )。
Ⅰ.到期日融券方没有足够资金购回相应国债.视为违约
Ⅱ.违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限
Ⅲ.如双方违约.双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金
Ⅳ.如单方违约.违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
Ⅰ项描述的是融资方;Ⅳ项如单方违约(含无力履约和主动申报“不履约”两种情况)，
违约方的履约金归守约方所有。
(5) 下列关于有面额股票的叙述正确的有( )。
Ⅰ.股票的发行或转让价格较灵活
Ⅱ.可以明确表示每一股份所代表的股权比例
Ⅲ.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，
但实际上很多国家是通过法规予以直接规定.
而且一般是限定了这类股票的最低票面金额
Ⅳ.能为股票发行价格的确定提供依据
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: Ⅰ项属于无面额股票的特点。
(6) 货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括( )。
Ⅰ.银行短期存款Ⅱ.国库券
Ⅲ.公司短期债券Ⅳ.银行承兑票据及商业票据
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，
包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。
(7) 关于信用衍生工具的论述正确的是( )。
Ⅰ.主要包括信用互换、信用联结票据等
Ⅱ.用于转移或防范系统风险
Ⅲ.是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具
Ⅳ.是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣ
答案:D
解析: 信用衍生工具用于防范和转移信用风险，信用风险属于非系统性风险。
(8) 关于债券发行的定价方式.描述正确的有( )。
Ⅰ.债券发行的定价方式以公开招标最为典型
Ⅱ.按照招标标的分类.有美式招标和荷兰式招标
Ⅲ.按价格决定方式分类.有价格招标和收益率招标
Ⅳ.一般情况下.短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
债券发行的定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，
有价格招标和收益率招标;按价格决定方式分类.有美式招标和荷兰式招标。
(9) 下列关于我国国债发行方式的表述.错误的有( )。
Ⅰ.公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，
发行人将投标人的标价.自高价向低价横向或低利率排到高利率，发行人从高价(
或低利率)选起，直到达到需要发行的数额为止
Ⅱ.对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承销包销方式.
目前主要运用不可上市流通的记账式国债发行
Ⅲ.在公开招标方式中，以收益率为标的的荷兰式招标是指以募满发行额为止的中
标商各个价位上的中价收益率作为中标额各自最终中标收益率，
每个中标商的加权平均收益率是不同的
Ⅳ.在公开招标方式中。以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止的中标
额最高收益率作为全体中标商的最终收益率。所有中标商的认购成本是相同的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
Ⅱ项，对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承销包销方式，
目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行;Ⅲ项应为美国式招标;Ⅳ
项应为荷兰式招标。
(10) 证券经纪业务的特点有( )。
Ⅰ.业务对象的选择性Ⅱ.证券经纪商的中介性
Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.客户资料的保密性
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
证券经纪业务的特点有：(1)业务对象的广泛性(并非选择性);(2)证券经纪商的中介性;
(3)客户指令的权威性;(4)客户资料的保密性。故Ⅰ项不正确。
(11) 我国的商业银行债券包括( )。
Ⅰ.商业银行次级债券
Ⅱ.商业银行发行的信用债券
Ⅲ.政策性银行金融债券
Ⅳ.商业银行混合资本债券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅣ
答案:D
解析:
我国的商业银行债券主要包括：(1)商业银行金融债券;(2)商业银行次级债券;(3)
混合资本债券，并以银行间市场发行的债券作为我国混合资本工具的主要形式。
(12) 关于证券交易采用的计价单位.下列选项正确的有( )。
Ⅰ.债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”
Ⅱ.债券买断式回购为“每百元债券的到期购回价格”
Ⅲ.权证为“每份权证价格”
Ⅳ.债券为“每元面值债券的价格”
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
我国证券交易所规定不同证券的交易采用不同的计价单位。股票为“每股价格”，基金为
“每份基金价格”.权证为“每份权证价格”。债券为“每百元面值债券的价格”，
债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”.债券买断式回购为“
每百元债券的到期购回价格”。故Ⅳ项错误。
(13) 有限售条件股份包括( )。
Ⅰ.其他内资持股Ⅱ.国有法人持股
Ⅲ.外资持股Ⅳ.国家持股
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，
包括因股权分置改革暂时锁定的股份、内部职工股、董事、监事、
高级管理人员持有的股份等。具体包括：(1)国家持股;(2)国有法人持股;(3)
其他内资持股;(4)外资持股。
(14) 融资融券业务的风险指标规定包括( )。
Ⅰ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
Ⅱ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%
Ⅲ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：(1)
为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;(2)
为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;(3)
接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。
(15) 下列关于有价证券的表述中，正确的有( )。
Ⅰ.有价证券一般标有票面金额
Ⅱ.有价证券是一种虚拟资本
Ⅲ.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格
Ⅳ.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:有价证券是指标有票面金额，
用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
有价证券是虚拟资本的一种形式。通常.
虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，
甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
(16) 发行人申请在深圳交易所创业板上市，应当符合的条件有( )。
Ⅰ.股票已公开发行
Ⅱ.公司股东人数不少于250人
Ⅲ.公司股本总额不少于5000万元
Ⅳ.公司最近3年无重大违法行为.财务会计报告无虚假记载
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
发行人申请股票在深圳证券交易所上市，应当符合以下条件：(1)股票已公开发行。(2)
公司股本总额不少于3000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;
公司股本总额超过4亿元的.公司发行股份的比例为10%以上。(4)公司股东人数不少于
200人。(5)公司最近3年无重大违法行为.财务会计报告无虚假记载。(6)
深圳证券交易所要求的其他条件。
(17)金融市场的功能有( )。
Ⅰ.资金融通集聚功能Ⅱ.财富投资和避险功能
Ⅲ.优化资源配置功能Ⅳ.调节经济功能
V.反映经济运行功能
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢV
C: ⅠⅡⅢV
D: ⅠⅡⅢⅣV
答案:D
解析:略
(18) 创业板市场的功能包括( )。
Ⅰ.承担风险资本的退出窗口作用Ⅱ.优化资源配置
Ⅲ.促进产业升级Ⅳ.提高上市企业知名度
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(19) 关于权证的表述。以下说法正确的有( )。
Ⅰ.权证具有一定的权利.故也有交易的价值
Ⅱ.权证具有债权的性质
Ⅲ.权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，
按约定价格向发行人购买或出售标的证券.或以现金结算方式收取结算差价
Ⅳ.权证的交易方式与股票类似
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣ
答案:D
解析: Ⅱ项权证具有期权的性质。
(20) 下列有关金融期权的表述，正确的有( )。
Ⅰ.可作期权交易的金融工具未必可作期货交易
Ⅱ.期权的购买者.无需缴纳保证金
Ⅲ.期权的购买者.无需开立保证金账户
Ⅳ.可作期权交易的金融工具都可作期货交易
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
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