2022证券从业资格考试：数字和时间类知识点汇总
2022年证券从业资格考试报名时间已经确定了，证券从业考试关于数字、时间的知识点比较多，考生们需要一个系统的知识网对之进行复习。下面是为大家带来的2022证券从业资格考试：数字和时间类知识点汇总。欢迎阅读。
证券从业资格考试：数字和时间类知识点
1.1986年8月沈阳开办企业债券转让业务(新中国证券市场建立的标志)
2.1988年4月起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场
3.1992年B股在上海证券交易所上市
4.证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定
5.每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表、监管表，深圳1个标准流速为15笔/秒
6.单个企业年金计划最多开立10个证券帐户
7.证券自营开立多帐户，每500万注册资本开一个
8.证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记
9.1998.04.01上交所开始实行全面指定交易制度
10.申报最小变动单位：上交所基金、权证为0.001;深交所基金为0.001、B股为0.001美元、B股0.01港元
11.债券质押回购0.005，A股，债券，买断回购0.01A股，债券，质押回购0.01
12.上交所申报时间：9：15～9：25，9：30～11：30，13：00～15：00(9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，不能撤单)
13.深交所申报时间：9：15～11：30，13：00～15：00(9：20～9：25，14：57～15：00不能撤单集合竞价阶段)9：25～9：30只申报
14.中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3%
15.上交所无涨跌幅限制的证券时，集合竞价阶段申报要求：股票不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的50%B)基金，债券申报不高于前收盘价的150%不低于前收盘价的70%连续竞价阶段申报要求：申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%，不低于实时最高买入价格的90%，同时不高于上述最高最低申报价格平均数的130%且不低于平均数的70%
16.深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日集合竞价为发行价的900%，(连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的上下10%)
17.债券首日集合竞价为发行价的上下30%，(同上一样，都是10%)
18.质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%，连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的100%
19.证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰，不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的还1美元或5港元收
20.2008年4月24日，交易印花税由3‰下调为1‰
21.大宗交易时间：上交所为9：30～11：3013：00～15：30;深交所为9：15～11：3013：00～15：30
22.股票在实行退市风险警示前1个交易日发布公告中小板退市警示的情形：①一个会计年度审计结果对外担保超过1亿元且占净资产的100%;②为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值50%以上;③24个月内再次受到公开谴责;④连续20个交易日收盘价低于面值;⑤连续120个交易日成交量低于300万股上交所收盘价，深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价
23.交易席位超过10%无法申报或者行情中断的营业部超过10%以上的异常情况实行临时停市
24.上交所固定收益平台交易于2007.07.25开始试行，(交易时间为9：30～11：30，13：00～14：00)，每笔买卖报价数量为5000手的整数倍
25.固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为0.001元。涨跌幅为10%，1手为1000元面值
26.公布卖买最大5家营业部的条件：
①收盘价偏离值达±7%的前3只股票(基金);
②价格振幅达到15%的前3只
③换手率达到20%的前3只
27.异常波动情形：
①连续3个交易日价格涨跌幅偏离值累计达±20%的;②ST，*ST连续3个交易日涨跌幅偏离值达±15%;
③连续3个交易日日均换手率与前5个交易日换手率比值达到30倍且连续3个交易日累计换手率达20%
28.QFII境内证券投资制度启动于2002年年底OFII持有一家上市公司股票不得超过10%，所有QFII持有一家总数不超过20%
29.分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前R+1日红股到帐配股认购于R+1日开始，认购期为5天。公司股票及衍生品在R+1～R+6日停牌
30.如开股东大会上市公司提前30天公告基金认购申报最小为100，单笔最大不超过99999900元。但单笔赎回份额不超过99999999份
31.权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，行权以现金方式结算行权的以前10个交易日的收盘价的平均数来计算行权时过户费为面额的0.05%
32.代办股份转让的证券公司应具备年度净资产不低于8亿，净资本不低于5亿报价转让的每笔委托数量应在3万股以上，股份和资金T+1到帐
33.IB业务的资格条件：
①前6个月风险指标合规;
②资金第三方存管;
③控股期货公司或者同时被控股;
④公司总部5名，营业部2名具有期货从业资格人员;
⑤已建立相关的业务规则，内部控制，风险隔离制度6技术系统达标
34.证券自营最低注册资本1亿，净资本不低于5000万自营股票规模<净资本的100%自营证券规模(按成本价计)<净资本200%自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值一种非债券的成本<净资本的30%证券自营相关原始凭证保存20年
35.每半年，一年后的30日报证监会证券自营的情况
36.资产管理业务要求净资本不低于2亿元，3年以上证券自营，资产管理的从业经历人员不少于5人
37.集合资产管理要求限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿，非限定性集合资产的净资本不少于5亿元
38.定向资产管理，单个客户不低于100万元
39.限定性集合单个客户不低于5万，非限定性不低于10万
40.集合资产计划批准后6个月内启动推广，60个工作日完成设产工作开始投资运作
41.证券公司参与一个集合计划的自有资金不得超过计划规模的5%且不超2亿，参与多个计划不得超过公司净资本的15%
42.资产管理客户资产投资一个股票不超该证券的10%，一个集合计划投资于一个公司不得超过该计划的10%
43.资产计划投于关联公司不得超计划的3%，集合资产管理计划应通过会籍办理系统每月前5个工作日向上交所提供上月资产净值，4个月报年度审计
44.融资融券试点的条件：
①经纪业务满3年的创新类证券公司;
②高管2年内没有违法和处;
③最近2年各项风险控制指标合规定6个月净资本在12亿
45.证监会派出机构收到申请后10个工作日内向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见
46.标的证券应当符合下列条件：交易所上市满3个月融资买入的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元融券卖出的流通股本不少于2亿股或流通市值不少于8亿元，股东人数不少于4000人，3个月内日均换手率不低于指数日均换手率的20%，日均涨跌幅与指数的偏离值不超4%，波动幅度不超500%(基准指数指上海综合指数，深圳综合指数和中小板指数)
47.有价证券冲抵保证金的折算率：上证180成份股和深圳100成份股折算率不超过70%，其他股票不超过65%
48.开放式基金折算率不超过90%国债不超过95%，其他上市证券投资基金和债券不超过80%
49.客户维持担保比例不低于130%，追加后的维持担保比例不低于150%。维持担保比例超300%后可提现，但提现后担保比例不低于300%
50.对单一客户融资融券规模不得超过净资本的5%，接受单只担保股票市值不超过该股票的20%
证券从业资格考试基础知识知识点整理
(一)政府债券的定义
政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。政府债券的举债主体是国家。从广义的角度看，广义的政府债券属于公共部门的债务，与它相对应的是私人部门的债务。从狭义的角度看，政府是国家政权的代表，狭义的政府债券属于政府部门的债务，与它相对应的是非政府部门的债务。
(二)政府债券的性质：
第一，从形式上看，政府债券是一种有价证券，它具有债券的一般性质。
第二，从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段，而且随着金融市场的发展，逐渐具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。
(三)政府债券的特征
1.安全性高。
在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，一般被称为“金边债券”。投资者购买政府债券，是一种较安全的投资选择。
2.流通性强。
由于政府债券的信用好、竞争力强，市场属性好，因此，许多国家政府债券的二级市场十分发达，一般不但允许在证券交易所上市交易，还允许在场外市场买卖。
3.收益稳定。
政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小，对于投资者来说，投资政府债券的收益是比较稳定的`。另外，因政府债券的本息大多数固定且有保障，因此交易价格一般不会出现大的波动，二级市场的交易双方均能得到相对稳定的收益。
4.免税待遇。 二、国家债券
(一)国债的分类
1、按照资金的用途分类
2、按照流通与否分类
3、按照发行本位分类 长期国债 赤字国债 建设国债 战争国债 特种国债 流通国债 非流通国债 实物国债 货币国债 偿还期在 以上 用于弥补政府预算赤字 筹措资金用于建设项目 用于弥补战争费用的国债 为了实施某种特殊的政策而发行的国债 可在流通市场上进行流通转让的国债 不能流通转让的国债 以某种商品实物表明面值的国债 以本国或外国货币表明面值的国债
(一)金融债券的定义
所谓金融债券，是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
从广义上讲,金融债券还包括中央银行债券,只不过它是一种特殊的金融债券,其特殊性表现在：一是期限较短;二是为实现金融宏观调控而发行。
(二)中国的金融债券
1.中央银行票据。
中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而向金融机构发行的票据，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限在3个月～3年。
2.政策性金融债券。
政策性金融债券是政策性银行在银行间债券市场发行的金融债券。
政策性银行包括：国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行。
金融债券的发行也进行了一些探索性改革：一是探索市场化发行方式;二是力求金融债券品种多样化。
从1999年起，中国银行间债券市场以政策性银行为发行主体开始发行浮动利率债券。浮息债券以上海银行间同业拆放利率(Shibor)为基准利率。Shibor是中国货币市场的基准利率，是以16家报价银行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值，自 1月4日正式运行。当前对外公布的Shibor共有8个品种，期限从隔夜到1年。
3.商业银行债券。
(1)金融债券：金融机构法人在全国银行间债券市场发行。
(2)商业银行次级债券。商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其它负债之后，先于商业银行股权资本的债券。
(3)混合资本债券。
《巴塞尔协议》并未对混合资本工具进行严格定义，仅规定了混合资本工具的一些原则特征，而赋予各国监管部门更大的自由裁量权，以确定本国混合资本工具的认可标准。 混合资本债券是一种混合资本工具，它比普通股票和债券更加复杂。中国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在 以上、发行之日起 内不可赎回的债券。 按照现行规定，中国的混合资本债券具有四个基本特征。
第一，期限在 以上，发行之日起 内不得赎回。
第二，混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充分率低于4%，发行人能够延期支付利息。
第三，当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本。
第四，混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人能够延期支付该债券的本金和利息。
4.证券公司债券。10月，经商中国证监会和中国银监会，中国人民银行制定并发布《证券公司短期融资券管理办法》。证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。
5.保险公司次级债务。保险公司次级债务。 9月29日，中国保监会发布了《保险公司次级定期债务管理暂行办法》。保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其它负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。该办法所称保险公司，是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资保险公司和外资独资保险公司。中国保监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理。
与商业银行次级债务不同的是，按照《保险公司次级定期债务管理暂行办法》，保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充分率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息;而且，募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人无权向法院申请对募集人实施破产清偿。
6.财务公司债券：银行间债券市场发行。
7月，中国银监会下发《企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知》，明确规定企业集团财务公司发行债券的条件和程序，并允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债券。
例3-11( 3月多选题)下列关于保险公司次级定期债的描述，正确的是( )。
A.期限在3年以上(含3年)
B.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其它负债之后，先于保险公司股权资本
C.所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资保险公司和外资独资保险公司
D.中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本利息和信息披露行为进行监督管理 【参考答案】BC
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证券从业资格考试报名时间10-01
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证券从业资格考试报名和备考08-17
证券从业资格考试备考复习时间安排08-11
2017证券从业资格考试时间安排10-23
证券从业资格考试时间安排201710-23
2017年证券从业资格考试时间10-14