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证券从业资格考试试题多选
对于证券从业资格考试马上就要开始了，那么你都准备得怎么样了。以下是小编yjbys为您整理的一些关于证券从业资格考试试题多选，欢迎阅读参考，同时祝所有考生获得理想的好成绩!
证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起个月内不得参与证券承销。
A.承销未经核准的证券
B.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
C.在承销过程中披露的信息有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏
D.在承销过程中不按规定披露信息
资产评估的范围包括( )。
A.无形资产
B.流动资产
C.负债
D.固定资产
对于首次公开发行股票申请文件中需要发行人律师鉴证的文件，发行人律师应做到( )。
A.在该文件首页签名和签署鉴证日期
B.律师事务所在该文件首页加盖公章
C.在该文件首页注明“以下第××页到第××页与原件一致”
D.律师事务所在该文件第××页到第××页侧面以公章盖骑缝章
发行人应在短期融资券发行前通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件，所披露的文件包括( )。
A.企业最近年经审计的财务报告和最近期会计报表
B.信用评级报告及跟踪评级安排
C.短期融资券募集说明书
D.法律意见书
对改制后的会计制度是否符合股份有限公司改制运行情况进行调查，其内容主要包括( )。
A.改制后的会计制度是否符合股份有限公司会计制度的要求
B.进行规范化股份制改造是否已满一年
C.人员资产和财务是否与集团公司分开
D.是否已经建立健全规范化的法人治理结构
关于资本确定原则，下列说法正确的是( )。
A.公司在章程中要规定资本总额
B.公司在登记设立前认购或募集资金已足
C.公司在登记设立前必须认购股份完毕
D.资本确定原则只是针对股份有限公司
上市公司发行股份购买资产的条件有( )。
A.上市公司购买资产后应能增强业务改善公司财务状况
B.上市公司最近年及期的财务报告被注册会计师出具无保留意见审计报告
C.上市公司发行股份所购买资产的，应能在约定期限内办理完毕权属转移手续
D.中国证监会规定的其他条件
证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起个月内不得参与证券承销。
A.以不正当手段诱使他人申购股票
B.提前泄露证券发行信息
C.以不正当竞争手段招揽承销业务
D.在承销过程中不按规定披露信息
在招股说明书中，发行人募股资金拟用于收购兼并其他法人股份或资产的，应主要披露( )。
A.被收购企业的基本情况及最近一个完整会计年度及最近一期的主要财务会计数据
B.收购兼并后参股控股的比例及其控制情况
C.收购的股份或资产
D.所收购股份或资产的评估定价等情况
可以调整转股价格的因素有( )。
A.配股
B.增发
C.送股
D.派息
境内上市的外资股上市的法律顾问有( )。
A.企业的法律顾问
B.承销商的法律顾问
C.中国境内的法律顾问
D.中国境外的法律顾问
股份有限公司的特点是( )。
A.集合资金性
B.开放性
C.设立程序复杂性
D.公司盈利能力强
可交换公司债券的发行需要满足的条件有( )。
A.需要经资信评级机构评级且证券信用级别良好
B.需要由保荐人保荐
C.需要向中国证监会提交发行申请
D.发行人应该是股份公司
拥有上市公司控制权的情况包括( )。
A.投资者为上市公司持股 %以上的控股股东
B.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
C.投资者以其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
D.投资者以其可实际支配上市公司的股份表决权超过 %
证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。
A.经纪业务
B.自营业务
C.证券研究
D.承销业务
主承销商应当在中国证监会指定报刊上披露的超额配售选择权行使情况包括( )。
A.发行人本次发行股份总量
B.从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额 平均价格 最高与最低价格
C.发行人本次筹资总金额
D.行使超额配售选择权而发行的新股数，如未行使，应当说明原因
申请凭证式国债承销团资格的应将申请材料提交( )。
A.中国银监会
B.财政部
C.中国证监会
D.中国人民银行
以下关于询价和申购的报价约束机制的表述正确的有( )。
A.发行人及其承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定每笔申购的最高申购量
B.主承销商应当采取措施杜绝高报不买和低报高买
C.发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定每笔申购的最低申购量
D.新股发行时，询价对象应真实报价，询价报价与申购报价应当具有逻辑一致性
内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面的要求是( )。
A.如新申请人具备 个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于 万港元
B.若新申请人上市时市值不超过 亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少 %
C.如新申请人具备 个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于 亿港元
D.若新申请人上市时市值超过 亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值 亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的 %
( )情况下，使用贴现现金流量法进行估值时将遇到较大的困难。
A.陷入财务危机的公司
B.收益呈周期性分布的公司
C.正在进行重组的公司
D.拥有某些特殊资产的公司
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