2017年证券从业考试证券交易模拟巩固卷（附答案）
一、单项选择题
1、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( )、
A、证券自营业务风险、证券经纪业务风险
B、基本风险和非基本风险
C、系统风险和非系统风险
D、经营管理风险和政策法律风险
2、参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易、这是( )原则、
A、公开
B、公平
C、公正
D、前面三个都不对
3、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为( )以取得一定资金的行为、
A、抵押品
B、质押物
C、交换物
D、本金
4、深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为( )及其整数倍为交易单位、
A、1手
B、10手
C、100手
D、1000手
5、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是( )
A、全部成交
B、部分成交
C、不成交
D、推迟成交
6、赋予期权购买者有买入的权利，这种期权被称谓( )、
A、看跌期权
B、看涨期权
C、利率期权
D、外汇期权
7、证券经营机构的自营业务的特点之一是( )
A、灵活性
B、收益性
C、持久性
D、稳定性
8、标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的( )折合相加而成、
A、公式
B、折算率
C、面值
D、现值
9、根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖( )证券、
A、国债
B、股票
C、基金
D、企业债券
10、从内容上看，认股权证具有________的性质
A. 债券
B. 股权
C. 期权
D.期货
11、证券公司在特殊情况下，( )以他人名义设立的账户从事证券自营业务、
A、可以使用
B、可以借用
C、可以租用
D、也不能使用
12、中国证监会于( )年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准、
A、1997
B、1998
C、1999
D、1996
13、证券交易风险的监察包括( )
A、事先预警、实时监控、事后监查
B、制度建设、内部自查、行业检查
C、制度建设、实时监控、行业检查
D、事先预警、内部自查、事后监查
14、( )是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一、
A、证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查
B、经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书
C、经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核
D、证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第B6条的规定，制作并向证交所报送有关文件
15、证券服务部筹建期为( )个月、
A、3
B、5
C、6
D、9
16、根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于( )%、
A、30
B、40
C、50
D、60
17、目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是( )、
A、国债
B、公司债
C、转债
D、股票
18、公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额( )以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告、
A、5%
B、8%
C、10%
D、12%
19、在我国，证券交易所的设立须经___________批准、
A. 中国证监会
B. 中国纪委
C. 全国人民代表大会
D. 国务院
20、自营买卖上市证券具有吞吐量大、( )等特点、
A、交易手续简单
B、费时少
C、比较分散
D、流动性强
21、一笔回购交易涉及两个交易主体、( )交易契约行为、
A、一次
B、三次
C、四次
D、二次
22、证券营业部对员工的要求主要包括( )、
A、道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求
B、道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养
C、知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明
D、职业道德、社会公德、社会责任心
23、证券营业部信息技术人员编制应不少于( )人，且不少于本单位总人数的( )、
A、1 5%
B、3 8%
C、5 10%
D、2 10%
24、中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从 ( ) 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准、
A、管理体系、硬件设施、软件环境
B、硬件设施、软件环境、数据管理
C、人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理
D、管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理
25、( )不得开立B股帐户、
A、外国法人、自然人和其他组织
B、港澳台地区的法人、自然人和其他组织
C、中国法人
D、定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人、26、( )是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户、
A、交易性过户
B、非交易性过户
C、账户挂失转户
D、柜台过户
27、证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为( )
A、当日交收
B、次日交收
C、例行日交收
D、特约日交收
28、上市公司应在每个会计年度结束后( )日内编制完成年度报告、
A、120
B、60
C、90
D、150
29、根据中国证监会证监[A998]D号《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后( )内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项、
A、1个月
B、25天
C、2个月
D、90天
30、上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前( )刊登召开股东大会通知、
A、30日
B、40日
C、20日
D、10日
31、目前，我国对( )实行T+3交收方式、
A、A股
B、B股
C、基金券
D、债券
32、准确地说，( )是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件、
A、全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”
B、一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”
C、主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
D、一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
33、根据中国证监会的有关规定，证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的( )%、
A、10
B、20
C、30
D、40
34、证券营业部员工的培训大体可分为( )两种、
A、职前培训、在职培训
B、业务培训、专业培训
C、在岗培训、离岗培训
D、业务培训、在岗培训
35、根据有关规定，( )属于内幕人员、
A、发行人的打字员
B、出租车司机
C、通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
D、根据技术分析方法研判证券交易价格变化趋势的人员
36、折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及( )，对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率、
A、市场利率
B、市场价格
C、风险
D、面值
37、下面的( )不是新股网上竞价发行的优点、
A、市场性
B、连通性
C、经济性
D、公平性
38、系统性风险一般包括( )
A、利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险
B、企业风险、违约风险
C、经营风险、信用风险
D、基本风险，经营管理风险
39、负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在( )个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告、
A、7
B、15
C、20
D、30
40、开立证券账户的基本原则是________、
A. 合法性和公正性
B. 真实性和公开性
C. 合法性和真实性
D. 公正性和公平性
41、证券营业部的损益管理大致包括( )、
A、统收统支、单独核算
B、分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由
C、财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理
D、财务收支管理
42、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为( )
A、一级清算模式
B、二级清算模式
C、三级清算模式
D、四级清算模式
43、证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的( )、
A、上市公司
B、证券公司
C、商业银行
D、证券登记结算公司
44、在三级清算模式中，( )是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算、
A、一级清算
B、二级清算
C、三级清算
D、四级清算
45、证券交易风险的监察通常可从( )等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的.、
A、制度、监察和自律管理
B、足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备
C、事先预警、实时监控和事后监察
D、制度建设、内部自查和行业检查
46、一般规定，交易所会员在至少保留( )个席位的前提下允许转让席位、
A、4
B、3
C、2
D、1
47、( )是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的、
A、当日交收
B、次日交收
C、特约日交收
D、发行日交收
48、准确地说，( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件、
A、业务人员的《证券业从业人员资格证书》
B、2/3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》
C、主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D、2/3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
49、证券营业部的通讯设备管理包括( )、
A、数量、质量管理;突发事件中的应急处理能力;维修保养
B、机型、容量、数量
C、机型先进、容量充足、数量足够
D、运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度
50、从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险、这种风险往往通过主观的努力也很难避免、证券投资风险可以分为两大类：一类是( )，另一类是( )、
A、系统性风险 非系统性风险
B、基本风险 非基本风险
C、政策风险 法律风险
D、市场风险 非市场风险
A、地方债券
B、欧洲债券
C、国际债券
D、金融债券
52、( )属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为、
A、内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B、证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述
C、证券经营机构自营买卖持有其10%以上股份的上市公司或其关联公司的股票
D、以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券
53、在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是( )、
A、第三市场
B、第四市场
C、店头市场
D、证券交易所
54、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为( )
A、系统风险和非系统风险
B、市场风险、经营风险和法律风险
C、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
D、基本风险和非基本风险
55、证券营业部客户资金管理的主要内容包括( )、
A、财务收支管理
B、财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理
C、分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由
D、统收统支、单独核算
56、债券回购交易的开展会提高国债的( )、
A、风险
B、收益率
C、成本
D、流动性
57、依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过( )、
A、国务院规定的利率水平
B、同期银行存款利率水平
C、10%(某些特殊行业不低于9%)
D、同期国库券的利率水平
58、目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是( )、
A、国债
B、股票
C、可转换债券
D、基金证券
59、证券交易所所撤销会员资格，须经( )审定、
A、中国证监会
B、地方证管办
C、中国人民银行
D、交易所理事会
60、在我国，股票账户可以买卖的对象有________、
A. 股票
B. 债券
C. 基金
D. 以上都可以
参考答案：
(1)A;(2)B;(3)A;(4)A;(5)D;(6)B;(7)B;(8)B;
(9)B;(10)C;(11)D;(12)B;(13)A;(14)C;(15)A;(16)C;
(17)A;(18)C;(19)A;(20)D;(21)D;(22)A;(23)D;(24)D;
(25)C;(26)A;(27)C;(28)A;(29)C;(30)A;(31)B;(32)C;
(33)B;(34)A;(35)A;(36)B;(37)D;(38)A;(39)B;(40)C;
(41)C;(42)C;(43)B;(44)C;(45)C;(46)D;(47)C;(48)C;
(49)A;(50)A;(51)D;(52)D;(53)C;(54)B;(55)C;(56)D;
(57)B;(58)A;(59)D;(60)D;
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